<<
>>

Условия лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг

Лицензирование профессиональной деятельности предполагает выполнение определенных условий. Условия представляют собой ряд специфических требований, которым должны соответствовать организации — претенденты на получение разрешения работать на рынке ценных бумаг как профессиональные участники.
К ним относятся требования к организационно-правовой форме, размеру собственного капитала и способу его расчета, уровню квалификации специалистов, представлению регистрационной формы и условиям совмещения профессиональной деятельности с другими видами деятельности как на рынке ценных бумаг, так и в других сферах.
Порядок выдачи лицензии также предусматривает выполнение нескольких обязательных условий.
Во-первых, лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом. Исключение из этого правила составляет деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Установлено, что лицензия профессиональному участнику рынка ценных бумаг на осуществление им деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и лицензия фондовой бирже выдаются только ФКЦБ.
Во-вторых, лицензия выдается на основании заявления, к которому прилагается целый пакет документов. Он содержит регистрационную форму и копии документов: свидетельства о государственной регистрации организации; учредительных документов; письма о присвоении кодов Общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков; карты постановки на учет налогоплательщика; документа об избрании или назначении ис-полнительного органа организации; бухгалтерского баланса; для акционерных обществ — документа, подтверждающего государственную регистрацию последнего выпуска акций; квалификационных аттестатов специалистов организации; штатного расписания; документа об уплате лицензионного сбора. В данном перечне приведен так называемый обязательный набор документов.
Если юридическое лицо подает документы на получение лицензии на осуществление депозитарной деятельности, то необходимо представить еще и стандарты данного вида деятельности. Для лицензирования брокерской и дилерской деятельности — правила ведения внутреннего учета, клиринговой и деятельности по доверительному управлению; перечень представляемых документов устанавливается дополнительно. Организатор торговли на рынке ценных бумаг, включая деятельность в качестве фондовой биржи, к перечисленному ранее списку документов должен представить:
копии правил организатора торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников тор-говли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии;
план мероприятий по возобновлению торговли и имеющих отношение к ней баз данных на случай возникновения непредвиденных ситуаций;
описание систем защиты баз данных организатора торговли от ошибок и несанкционированного доступа.
Правилами установлено, что за рассмотрение заявления на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг взимается единовременный лицензионный сбор. Размер единовременного лицензионного сбора с профессиональных участников рынка ценных бумаг приведен ниже в МРОТ:
Вид деятельности Брокерская ..............................................………………………………………………………………… 150
Дилерская ................................................………………………………………………………………… 200
Депозитарная .............................................………………………………………………………………..
300
Доверительное управление ценными бумагами ...........………………………………………………... 300
Клиринговая..............................................………………………………………………………………... 300
Организация торговли на рынке ценных бумаг ...........………………………………………………. 1000
Фондовая биржа .........................................…………………………………………………………….. 1000
В случае отказа в выдаче лицензии единовременный лицензионный сбор не возвращается, а при повторном рассмотрении заявления взимается вновь.
После того как все формальности процедуры лицензирования будут выполнены, организации, получившие статус профессионального участника рынка ценных бумаг, включаются в Единый реестр.
Отказ в выдаче лицензии. Основаниями для отказа в выдаче лицензии организации-заявителю являются:
наличие в представленных документах недостоверной или неполной информации;
неполный комплект представленных документов;
несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
непогашенная судимость за корыстные преступления в отношении руководителей, контролеров или специалистов организации-заявителя;
несоблюдение требований к размеру собственного капитала и требований к финансовому положению организации;
отсутствие системы внутреннего учета и внутренней отчетности.
Вместе с тем действие лицензии может быть приостановлено по различным причинам, приведенным ниже.
Приостановление действия лицензии. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:
нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
нарушение установленных требований к размеру собственного капитала;
невыполнение профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг, указанных в лицензии, в течение шести месяцев;
обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах, представленных в Федеральную комиссию;
несвоевременное исполнение обязательных предписаний Федеральной комиссии об устранении нарушений;
совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов его и клиентов;
препятствия при проведении проверок деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.
Остановимся подробнее на требованиях, предъявляемых к про-фессиональным участникам рынка ценных бумаг со стороны Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
<< | >>
Источник: Килячков А.А., Чаадаева Л.А. . Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М.: Юристъ,2000. - 704с.. 2000 {original}

Еще по теме Условия лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг:

  1. Статья 300. Расходы на формирование резервов под обесценение ценных бумаг у профессиональных участников рынка ценных бумаг,осуществляющих дилерскую деятельность
  2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  3. 9.2. Бухгалтерский учет операций с ценными бумагами профессиональных участников рынка ценных бумаг
  4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  5. 2.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  6. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
  7. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  8. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
  9. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг
  10. 8.5. Налогообложение доходов и прибыли профессиональных участников рынка ценных бумаг
  11. Объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг
  12. 4.5. Внутренняя отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг
  13. Регистрационная форма профессионального участника рынка ценных бумаг