Участники деятельности инвестиционных фондовУправляющий инвестиционного фонда
Договор инвестиционного фонда с управляющим должен соответствовать обязательным условиям, утвержденным Федеральной ко-миссией по рынку ценных бумаг. Подписание договора с управляющим, а также внесение в него изменений и дополнений осуществляются по решению совета директоров инвестиционного фонда, принятому квалифицированным большинством в две трети голосов от общего числа членов совета.
Форма договора содержит предмет договора, права и обязанности управляющего, размер его вознаграждения, перечень ограничений в действиях управляющего, а также меру ответственности управляющего.Договор фонда с управляющим должен содержать следующие обязательные условия.
Предмет договора. Фонд поручает, а управляющий принимает на себя обязанность осуществлять управление фондом в соответствии с законодательством и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Уставом фонда.
Права и обязанности управляющего. Управляющий вправе совершать все действия, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации может совершать единоличный исполнительный орган акционерного общества.
В обязанности управляющего входит:представлять совету директоров фонда перед собранием акционеров отчетность о деятельности фонда со всеми необходимыми материалами, а также предложения по вопросам инвестиционной политики фонда;
организовать предоставление и раскрытие информации о дея-тельности фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;
организовать исполнение обязанностей фонда, предусмотренных договором со специализированным депозитарием фонда, в отношении хранения и учета прав на его имущество, а также контроля за распоряжением этим имуществом. Представлять специализированному депозитарию фонда все документы и информацию, необходимые для осуществления им хранения и учета прав на имущество фонда, а также контроля за распоряжением этим имуществом;
организовать ведение бухгалтерского учета и отчетности фонда;
организовать ведение реестра акционеров фонда и контролировать правильность его ведения;
обеспечивать правильность и полноту выплаты дивидендов акционерам фонда.
Размер вознаграждения управляющему фондом. Договор должен предусматривать обязанность фонда выплачивать управляющему вознаграждение и его размер. Предусмотренное договором годовое вознаграждение управляющего не должно превышать 5% от средней годовой стоимости активов за вычетом пассивов фонда, рассчитанной как сумма стоимости активов за вычетом пассивов фонда на конец каждого квартала в течение финансового года, разделенная на четыре. Договор не должен предусматривать возмещения каких-либо расходов уп-равляющего.
Ограничения в деятельности управляющего инвестиционным фондом. Управляющий от имени фонда не вправе:
приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации фонда;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, включая требования к составу и структуре активов инвестици-онных фондов;
безвозмездно отчуждать имущество фонда;
принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не принадлежит фонду;
привлекать заемные средства, если совокупный объем задолженности фонда по всем договорам займа и кредитным договорам превысит 10% балансовой стоимости активов на последнюю отчетную дату.
Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров, включая срок пролонгации, не может превышать трех месяцев;предоставлять займы и кредиты;
использовать имущество фонда для обеспечения исполнения собственных обязательств и обязательств третьих лиц;
выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами;
использовать в качестве обеспечения исполнения обязательств фонда имущество, составляющее более 10% балансовой стоимости активов фонда;
совершать фьючерсные и форвардные сделки;
приобретать производные ценные бумаги;
приобретать объекты, указанные в инвестиционной декларации фонда, у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты;
приобретать акции инвестиционных фондов, инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;
приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его аффилированными лицами, специализированным депозитарием, акции инвестиционных фондов, управляемых его аффилированными лицами, а также инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, имущество которых находится в доверительном управлении его аффилированных лиц.
Договором запрещается управляющему выпускать иные ценные бумаги, кроме акций, и отчуждать собственное имущество фонду. Договор не может ограничивать ответственность управляющего, а также освобождать его от такой ответственности перед фондом за неисполнение или ненадлежащее исполнение принятых обязанностей. В этом случае в договоре закрепляется право фонда расторгнуть его в одностороннем порядке с уведомлением не более чем за 60 дней и без выплаты какой-либо компенсации сверх начисленного вознаграждения управляющему.
Еще по теме Участники деятельности инвестиционных фондовУправляющий инвестиционного фонда:
- 9.5. Анализ деятельности инвестиционного фонда (компании)
- Роль управляющей компании в деятельности паевого инвестиционного фонда
- Контроль за деятельностью инвестиционного фонда и порядок приостановления его действия и аннулирования лицензии
- Экономические и правовые основы инвестиционной деятельности. Субъекты инвестиционной деятельности, их права и обязанности
- § 3. Состав инвестиционной сферы. Объекты и субъекты инвестиционной деятельности
- Понятия «инвестиции», «инвестиционная деятельность». Инвестиционная политика предприятия
- Понятия инвестиционной деятельности и инвестиционных фондов
- Реестр владельцев инвестиционных паев фонда
- Агенты паевого инвестиционного фонда
- Специализированный депозитарий инвестиционного фонда
- Порядок ликвидации паевого инвестиционного фонда