Участники деятельности инвестиционных фондовУправляющий инвестиционного фонда

Управляющим инвестиционного фонда может быть только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

При заключении договора управляющей компании с инвестиционным фондом она сообщает такие сведения, как фирменное наименование, номер и дату выдачи лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, место нахождения и почтовый адрес, номера контактных телефонов, фамилию руководителя, срок действия лицензии, основания для ее приостановления и возобновления.
Договор инвестиционного фонда с управляющим должен соответствовать обязательным условиям, утвержденным Федеральной ко-миссией по рынку ценных бумаг. Подписание договора с управляющим, а также внесение в него изменений и дополнений осуществляются по решению совета директоров инвестиционного фонда, принятому квалифицированным большинством в две трети голосов от общего числа членов совета. Форма договора содержит предмет договора, права и обязанности управляющего, размер его вознаграждения, перечень ограничений в действиях управляющего, а также меру ответственности управляющего.
Договор фонда с управляющим должен содержать следующие обязательные условия.
Предмет договора. Фонд поручает, а управляющий принимает на себя обязанность осуществлять управление фондом в соответствии с законодательством и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Уставом фонда.
Права и обязанности управляющего. Управляющий вправе совершать все действия, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации может совершать единоличный исполнительный орган акционерного общества. В обязанности управляющего входит:
представлять совету директоров фонда перед собранием акционеров отчетность о деятельности фонда со всеми необходимыми материалами, а также предложения по вопросам инвестиционной политики фонда;
организовать предоставление и раскрытие информации о дея-тельности фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;
организовать исполнение обязанностей фонда, предусмотренных договором со специализированным депозитарием фонда, в отношении хранения и учета прав на его имущество, а также контроля за распоряжением этим имуществом. Представлять специализированному депозитарию фонда все документы и информацию, необходимые для осуществления им хранения и учета прав на имущество фонда, а также контроля за распоряжением этим имуществом;
организовать ведение бухгалтерского учета и отчетности фонда;
организовать ведение реестра акционеров фонда и контролировать правильность его ведения;
обеспечивать правильность и полноту выплаты дивидендов акционерам фонда.
Размер вознаграждения управляющему фондом.

Договор должен предусматривать обязанность фонда выплачивать управляющему вознаграждение и его размер. Предусмотренное договором годовое вознаграждение управляющего не должно превышать 5% от средней годовой стоимости активов за вычетом пассивов фонда, рассчитанной как сумма стоимости активов за вычетом пассивов фонда на конец каждого квартала в течение финансового года, разделенная на четыре. Договор не должен предусматривать возмещения каких-либо расходов уп-равляющего.
Ограничения в деятельности управляющего инвестиционным фондом. Управляющий от имени фонда не вправе:
приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации фонда;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, включая требования к составу и структуре активов инвестици-онных фондов;
безвозмездно отчуждать имущество фонда;
принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не принадлежит фонду;
привлекать заемные средства, если совокупный объем задолженности фонда по всем договорам займа и кредитным договорам превысит 10% балансовой стоимости активов на последнюю отчетную дату. Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров, включая срок пролонгации, не может превышать трех месяцев;
предоставлять займы и кредиты;
использовать имущество фонда для обеспечения исполнения собственных обязательств и обязательств третьих лиц;
выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами;
использовать в качестве обеспечения исполнения обязательств фонда имущество, составляющее более 10% балансовой стоимости активов фонда;
совершать фьючерсные и форвардные сделки;
приобретать производные ценные бумаги;
приобретать объекты, указанные в инвестиционной декларации фонда, у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты;
приобретать акции инвестиционных фондов, инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;
приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его аффилированными лицами, специализированным депозитарием, акции инвестиционных фондов, управляемых его аффилированными лицами, а также инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, имущество которых находится в доверительном управлении его аффилированных лиц.
Договором запрещается управляющему выпускать иные ценные бумаги, кроме акций, и отчуждать собственное имущество фонду. Договор не может ограничивать ответственность управляющего, а также освобождать его от такой ответственности перед фондом за неисполнение или ненадлежащее исполнение принятых обязанностей. В этом случае в договоре закрепляется право фонда расторгнуть его в одностороннем порядке с уведомлением не более чем за 60 дней и без выплаты какой-либо компенсации сверх начисленного вознаграждения управляющему.

<< | >>

↑

Источник: Килячков А.А., Чаадаева Л.А. . Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М.: Юристъ,2000. - 704с.. 2000

Еще по теме Участники деятельности инвестиционных фондовУправляющий инвестиционного фонда:

- Рынок ценных бумаг - Рынок ценных бумаг ( шпаргалки ) - Ценные бумаги -

- Аудит. Бухгалтерский учет - Банковское дело - Бизнес - История - Маркетинг и менеджмент - Налоги и налогообложение - Психология - Социология и Политология - Управление персоналом и Контроллинг - Финансы - Ценные бумаги - Шпаргалки - Экономика -