Тест 1. Выбор верного ответа

а) заключение гражданско-правовых сделок, влекущих за собой переход прав собственности на ценные бумаги;

б) установленная законом последовательность действий эмитен­та по размещению эмиссионных ценных бумаг.

1. Решение о выпуске ценных бумаг — это:

а) документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой;

б) документ стандартной формы, принятой в международной прак­тике на перевозку груза, который удостоверяет его погрузку, пе­ревозку и право на получение.

2. Решение об эмиссии принимается и подлежит регистрации в орга­нах Министерства финансов по таким ценным бумагам, как:

а) вексель и чек;

б) акция и облигация;

в) закладная и двойное складское свидетельство.

3. Совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляю­щих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинако­вую номинальную стоимость в случаях, если наличие номиналь­ной стоимости предусмотрено законодательством РФ, — это:

а) выпуск эмиссионных ценных бумаг;

б) проспект эмиссии ценных бумаг;

в) эмиссионный сертификат.

4. Кем утверждается «Решение о выпуске (дополнительным выпус­ке) эмиссионных ценных бумаг»?

а) советом директоров или иным органом, имеющим соответству­ющие полномочия;

б) генеральным директором;

в) ФСФР.

5. Что может послужить причиной отказа в государственной реги­страции дополнительного выпуска акций акционерного обще­ства?

а) отсутствие прибыли у эмитента;

б) наличие убытков у эмитента;

в) наличие прибыли у эмитента.

6. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпус­ка) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в следующих случаях:

а) если число учредителей превышает 500 человек или номиналь­ная стоимость выпуска среди учредителей превышает 50 тыс.

б) только при закрытой подписке;

в) только при открытой подписке.

7. Необходимо ли регистрировать проспект эмиссии эмиссионных ценных бумаг (акций), если общий объем эмиссии превышает 50 тыс. МРОТ и выпуск распространяется среди заранее извест­ного круга владельцев в количестве более 500 человек?

а) проспект эмиссии регистрировать обязательно;

б) проспект эмиссии регистрировать не обязательно.

8. Баланс банка, составленный на момент принятия решения о вто­ром выпуске акций, содержит сведения о том, что прибыль акцио­нерного общества равна нулю. Определите решение регистриру­ющего органа относительно возможности регистрации эмиссии акций:

а) регистрация возможна;

б) регистрация невозможна;

в) регистрация откладывается до улучшения финансовых пока­зателей акционерного общества.

9. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпус­ков) эмиссионных ценных бумаг — это:

а) листинг;

б) присвоение ценным бумагам государственного регистрацион­ного номера;

в) котировка.

10. Совокупность ценных бумаг, размещаемая к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг, — это:

а) аддендум;

б) дополнительный выпуск ценных бумаг;

в) выпуск эмиссионных ценных бумаг.

11. Установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг — это:

а) эмиссия;

б) сплит;

в) клиринг.

12. Размещение ценных бумаг среди ограниченного круга инвесто­ров, т. е. с регистрацией выпуска, но без публичного объявления о нем, - это:

а) закрытое размещение;

б) открытое размещение.

13. Обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, обращение цен­ных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы, — это:

а) публичное обращение ценных бумаг;

б) закрытая подписка.

14. Гарантом первичного размещения ценных бумаг компаний, осу­ществляющим их покупку для последующей перепродажи част­ным инвесторам и взимающим за это определенную плату, явля­ется:

а) авалист;

б) андеррайтер;

в) акционер.

15. Выигравшим английский аукцион считается:

а) лицо, предложившее наиболее высокую цену;

б) лицо, которое по заключению конкурсной комиссии, заранее назначенной организатором торгов, предложило лучшие усло­вия;

в) лицо, внесшее наибольший задаток в сроки и в порядке, кото­рые указаны в извещении о проведении торгов.

16. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документар­ной формы выпуска удостоверяются:

а) сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитари­ях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии);

б) записями на лицевых счетах у держателей реестра;

в) все вышеперечисленное.

17. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокумен­тарной формы выпуска удостоверяются:

а) в системе ведения реестра — записями на лицевых счетах у дер­жателя реестра или, в случае учета прав на ЦБ в депозитарии, — записями по счетам депо в депозитариях;

б) сертификатами;

в) сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях.

18. Когда переходит к приобретателю право на именную бездокумен­тарную ценную бумагу?

а) в случае учета его прав на ценные бумаги в системе ведения реестра — с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя;

б) в случае учета его прав на ценные бумаги у депозитария — с момента внесения приходной записи по счету депо приоб­ретателя;

в) в случае учета его прав на ценные бумаги в системе ведения реестра — с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя; в случае учета его прав на ценные бумаги у депозитария — с момента внесения приходной записи по сче­ту депо приобретателя.

19. Когда переходит к приобретателю право на предъявительскую до­кументарную ценную бумагу?

а) при нахождении ее сертификата у владельца — в момент пере­дачи этого сертификата приобретателю;

б) при хранении сертификата и/или учете прав в депозитарии — в момент внесения приходной записи по счету депо приобре­тателя;

в) в обоих вышеперечисленных случаях.