<<
>>

Система контроля за деятельностью регистратора

Контроль деятельности реестродержателя осуществляется путем проведения как внутреннего контроля за деятельностью подразделений, так и внешнего контроля со стороны ФКЦБ.

Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг состоит в осуществлении сверки количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, которая проводится на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан уведомить об этом эмитента, установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

Внутренний контроль документооборота состоит в том, что каждый документ, связанный с реестром, который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть сдан на хранение в архив.

Контроль взаимодействия регистратора с трансфер-агентом осуществляется путем периодической сверки журналов отправленных (принятых) документов регистратора и трансфер-агента.

Внешний контроль за осуществлением регистраторами профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляет Федеральная комиссия по ценным бумагам. Система контроля за деятельностью организаций, осуществляющих ведение реестров владельцев ценных бумаг, предполагает осуществление ряда мероприятий. Одним из них является наличие контролера в штате организации. Кроме того, реестродержатель обязан предоставлять Федеральной комиссии необходимые для осуществления контроля документы и сведения.

Основным отчетным документом является ежеквартальный отчет, включающий в себя следующие документы:

бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, справку о расчете собственного капитала на последнюю отчетную дату;

перечень эмитентов, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых осуществляется регистратором, с указанием по каждому эмитенту процента акций, находящихся в федеральной собственности, количества владельцев именных ценных бумаг, отраслевой принадлежности эмитента, его основного вида деятельности, почтового адреса, телефона, единоличного исполнительного органа, идентификационного номера налогоплательщика.

В случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра регистратор не позднее 15 дней после подписания акта приема-передачи реестра информирует об этом ФКЦБ с приложением копии заключенного договора и копии акта приема-передачи реестра.

Мерами воздействия ФКЦБ на реестродержателей могут быть приостановление или аннулирование выданной лицензии.

Нарушения, приводящие к применению указанных мер воздействия, приведены в табл. 4.4.

Таблица 4.4. Нарушения, приводящие к приостановлению или аннулированию лицензии

Нарушение Мера воздействия Требований законодательства РФ Приостановление лицензии Неоднократное или грубое нарушение регистратором законодательства РФ Аннулирование лицензии Несоблюдение требований по поддержанию минимального уровня собственного капитала Приостановление или аннулирование лицензии Непредставление или несвоевременное представление установленной отчетности Тоже

Оказание препятствий ФКЦБ в проведении проверки деятельности по ведению реестра Приостановление

Оказание противодействия ФКЦБ в проведении проверки деятельности по ведению реестра Аннулирование

Заявление регистратора о приостановлении действия лицензии Приостановление Заявление регистратора об аннулировании лицензии Аннулирование Неисправление указанных ФКЦБ нарушений в установленные сроки » Представление в ФКЦБ недостоверной и заведомо ложной информации Аннулирование Признание регистратора банкротом » Ликвидация юридического лица, являющегося регистратором » Ограничения, запрещающие иметь в составе органов управления регистратора лиц, являющихся государственными служащими и служащими ЦБ РФ »

Возобновление действия приостановленной лицензии производится после представления регистратором в Федеральную комиссию отчета об устранении выявленных в его деятельности нарушений в установленные Федеральной комиссией сроки.

Гарантия подписи. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, за исключением регистраторов и организаций, осуществляющих клиринг, имеют право гарантировать подпись на передаточном распоряжении. Профессиональный участник, гарантирующий подпись, именуется гарантом. Гарантия подписи свидетельствует о том, что подпись на передаточном распоряжении совершена лицом, указанным в этом передаточном распоряжении в качестве лица, передающего ценные бумаги. Гарантия подписи свидетельствует только о подлинности подписи на передаточном распоряжении и не гарантирует действительность сделки, во исполнение которой лицом подписывается передаточное распоряжение.

Регистратор вправе не осуществлять сверку подписи на передаточном распоряжении с образцом под-писи в анкете зарегистрированного лица, если он вносит запись в реестр, полагаясь на гарантию подписи. При обнаружении явного несоответствия между образцом подписи в анкете зарегистрированного лица и гарантированной подписью регистратор имеет право отказать во внесении записи в реестр.

Гарант подписи обязуется возместить регистратору убытки, при-чиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом. Пределы ответственности гаранта не могут превышать 80% от размера его собственного капитала. Предел ответственности гаранта может быть установлен для одного передаточного распоряжения, для нескольких передаточных распоряжений в совокупности, для различных категорий лиц, чьи подписи гарантируются.

Регистратор имеет право не принять гарантию подлинности подписи лица на передаточном распоряжении. Такое передаточное распоряжение исполняется в общем порядке. Регистратор вправе не принимать гарантию подписи, если сумма сделки, по которой передаются ценные бумаги, превышает пределы ответственности гаранта. Если регистратор принимает гарантию подписи с превышением пределов ответственности гаранта, то он несет риск убытков в части, превышающей установленные пределы ответственности гаранта.

<< | >>
Источник: Килячков А.А., Чаадаева Л.А. . Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М.: Юристъ,2000. - 704с.. 2000

Еще по теме Система контроля за деятельностью регистратора:

  1. 6. Внутренний контроль и система мер по ограничению риска хозяйственной деятельности
  2. Внешний контроль качества. Требования к контролю качества со стороны федерального органа государственного регулирования аудиторской деятельности
  3. Система финансового контроля и аудита в Российской Федерации. Виды и методы контроля
  4. 17.1. Налоговый контроль в системе государственного финансового контроля
  5. 6.1. Налоговый контроль в системе государственного финансового контроля
  6. Регистраторы
  7. 11.4.РЕГИСТРАТОРЫ
  8. Специализированный регистратор инвестиционного фонда
  9. Особенности вознаграждения работы регистратора
  10. Регистратор
  11. Контроль за деятельностью
  12. Контроль за деятельностью банков.
  13. Регистратор фонда
  14. 16. Контроль за деятельностью Центрального Банка РФ
  15. 3. Контроль над расчетами по совместной деятельности
  16. Бюджетирование и контроль деятельности центров ответственности
  17. Контроль и анализ деятельности предприятия
  18. 2.3.3.КОНТРОЛЬ ЗА ЭКОНОМИЧНОСТЬЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СЛУЖБЫ ЗАКУПОК
  19. Полиграф – регистратор физиологических функций человека