<<
>>

Регистрационная форма профессионального участника рынка ценных бумаг

Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг предусматривает заполнение и представление в лицензирующий орган регистрационной формы в виде документа и на магнитном носителе два раза в год по состоянию на 1 июля и на 1 января.
Практикой выработан определенный порядок выполнения этой процедуры. Например, установлено, что регистрационная форма подается в ФКЦБ России в том случае, если этот лицензирующий орган рассматривал и принимал решение о получении профессиональным участником лицензии либо ее переоформлении или замене. Региональным отделениям ФКЦБ России дано право принимать решение о лицензировании профессиональных участников, но только тем организациям, которые в свое время обратились к ним с заявлением на получение, переоформление либо замену лицензии.

Регистрационная форма должна быть оформлена с соблюдением определенных технических требований, которые в основном касаются документа, представленного на магнитном носителе. В частности, рекомендуется представлять его в определенном формате с использованием специального программного продукта через сеть Интернет. Современная техническая оснащенность юридических лиц позволяет быстро решать подобные задачи. Однако сложность состоит в том, что на законодательном уровне проблема с электронной подписью остается открытой. Этим объясняется дублирование документов в бумажной форме, которые подписываются уполномоченным лицом и заверяются печатью организации — профессионального участника рынка ценных бумаг.

По подобной схеме осуществляется представление регистрационной формы кредитными организациями. Регистрационную форму они направляют в Банк России, который принимал решение о выдаче ли-цензии. Оформление регистрационной формы производится по тем же правилам, что и для других юридических лиц, выработанных ФКЦБ России.

<< | >>
Источник: Килячков А.А., Чаадаева Л.А. . Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М.: Юристъ,2000. - 704с.. 2000

Еще по теме Регистрационная форма профессионального участника рынка ценных бумаг:

  1. Статья 300. Расходы на формирование резервов под обесценение ценных бумаг у профессиональных участников рынка ценных бумаг,осуществляющих дилерскую деятельность
  2. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
  3. 9.2. Бухгалтерский учет операций с ценными бумагами профессиональных участников рынка ценных бумаг
  4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  6. 2.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  7. Условия лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг
  8. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
  9. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  10. 8.5. Налогообложение доходов и прибыли профессиональных участников рынка ценных бумаг
  11. Объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг
  12. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг