<<
>>

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Функционирование рынка ценных бумаг невозможно без профессионалов, обслуживающих этот рынок и решающих его задачи. Кроме того, фондовые операции требуют применения сложной компьютерной техники, обеспечивающей процесс це­нообразования и распространения необходимой информации, для которой также нужны профессионалы.

Под профессиональными участниками рынка понимают такие категории его участников, для которых осуществление конкрет­ных операций на фондовом рынке является основной профес­сиональной деятельностью. К ним в настоящее время относятся:

• брокеры, дилеры, доверительные управляющие;

• организаторы торговли и фондовые биржи;

• депозитарии, регистраторы;

• расчетно-клиринговые организации.

Наряду с указанными категориями участников рынка цен­ных бумаг его обслуживают также банковские служащие, работ­ники инвестиционных фондов, государственные служащие.

Во всех странах применяется система лицензирования профес­сиональных участников рынка ценных бумаг. С этой целью выра­батываются правила лицензирования. Для специалистов, работаю­щих в данной области и выполняющих конкретные обязанности, предусмотрена также система аттестации, которая является обяза­тельным условием допуска к операциям с ценными бумагами.

Правила лицензирования в отдельных странах могут разли­чаться, но практически универсальными являются такие требова­ния, как соответствие определенной организационно-правовой форме, размеру собственного капитала и способу его расчета, уровню квалификации специалистов. Во многих странах сущест­вуют и дополнительные условия, касающиеся совмещения про­фессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности.

Надзор за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет специализированный госу­дарственный орган. Наряду с ним существенную работу в облас­ти надзора и контроля ведут профессиональные объединения участников рынка.

5.1.

<< | >>
Источник: Под ред. проф. О.И. Дегтяревой, проф. Н.М. Коршунова, проф. Е.Ф. Жукова. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебник для вузов - М.: ЮНИТИ-ДАНА, - 501 с. 2004

Еще по теме Профессиональные участники рынка ценных бумаг:

  1. Статья 300. Расходы на формирование резервов под обесценение ценных бумаг у профессиональных участников рынка ценных бумаг,осуществляющих дилерскую деятельность
  2. 9.2. Бухгалтерский учет операций с ценными бумагами профессиональных участников рынка ценных бумаг
  3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  4. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
  5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  6. 2.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  7. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
  8. 8.5. Налогообложение доходов и прибыли профессиональных участников рынка ценных бумаг
  9. Объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг
  10. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг
  11. 4.5. Внутренняя отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг
  12. Регистры внутреннего учета профессиональных участников рынка ценных бумаг
  13. Условия лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг
  14. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг
  15. § 6.3.3. Участники рынка. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
  16. Предоставление информации инвестору профессиональным участником рынка ценных бумаг.
  17. Регистрационная форма профессионального участника рынка ценных бумаг