Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Под профессиональными участниками рынка понимают такие категории его участников, для которых осуществление конкретных операций на фондовом рынке является основной профессиональной деятельностью. К ним в настоящее время относятся:
• брокеры, дилеры, доверительные управляющие;
• организаторы торговли и фондовые биржи;
• депозитарии, регистраторы;
• расчетно-клиринговые организации.
Наряду с указанными категориями участников рынка ценных бумаг его обслуживают также банковские служащие, работники инвестиционных фондов, государственные служащие.
Во всех странах применяется система лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг. С этой целью вырабатываются правила лицензирования. Для специалистов, работающих в данной области и выполняющих конкретные обязанности, предусмотрена также система аттестации, которая является обязательным условием допуска к операциям с ценными бумагами.
Правила лицензирования в отдельных странах могут различаться, но практически универсальными являются такие требования, как соответствие определенной организационно-правовой форме, размеру собственного капитала и способу его расчета, уровню квалификации специалистов. Во многих странах существуют и дополнительные условия, касающиеся совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности.
Надзор за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет специализированный государственный орган. Наряду с ним существенную работу в области надзора и контроля ведут профессиональные объединения участников рынка.
5.1.
Еще по теме Профессиональные участники рынка ценных бумаг:
- Статья 300. Расходы на формирование резервов под обесценение ценных бумаг у профессиональных участников рынка ценных бумаг,осуществляющих дилерскую деятельность
- 9.2. Бухгалтерский учет операций с ценными бумагами профессиональных участников рынка ценных бумаг
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- 2.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
- 8.5. Налогообложение доходов и прибыли профессиональных участников рынка ценных бумаг
- Объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг
- Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг
- 4.5. Внутренняя отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг
- Регистры внутреннего учета профессиональных участников рынка ценных бумаг
- Условия лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг
- Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг
- § 6.3.3. Участники рынка. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
- Предоставление информации инвестору профессиональным участником рынка ценных бумаг.
- Регистрационная форма профессионального участника рынка ценных бумаг