<<
>>

Порядок выдачи лицензии

Для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда необходимо подать в лицензирующий орган пакет документов, который состоит из заявления, регистрационной формы, документа о государственной регистрации организации, устава, карты постановки на учет в налоговой инспекции, сведений об исполнительном органе, бухгалтерского баланса, отчета о финансовых результатах, справки о стоимости активов и пассивов фонда, отчета независимого оценщика об оценке стоимости недвижимого имущества и ценных бумаг, списка аффилированных лиц, документов, подтверждающих регистрацию выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах их выпуска, штатного расписания, договоров со специализированным депозитарием, управляющим, независимым оценщиком и регистратором, копии платежного поручения об оплате единовременного сбора за выдачу лицензии.

Заявление представляется в соответствии с предусмотренной формой и должно быть составлено на бланке организации-заявителя, подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации, скреплено ее печатью, иметь исходящий регистрационный номер и дату.

Регистрационная форма должна быть скреплена печатью, подпи-сана лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации-заявителя, и представлена в бумажной форме и на магнитном носителе.

Документы или их нотариально удостоверенные копии, подтверждающие государственную регистрацию организации-заявителя, из-брание или назначение лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа.

Устав с зарегистрированными изменениями и дополнениями.

Карту постановки на учет налогоплательщика с приложениями или ее нотариально удостоверенную копию.

Бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах, заключение аудиторской организации на последнюю отчетную дату; документы, подтверждающие полную оплату уставного капитала.

Справку о стоимости активов и пассивов инвестиционного фонда с приложениями.

Отчет независимого оценщика об оценке стоимости недвижимого имущества, прав на это имущество, ценных бумаг, не имеющих рыночной котировки, если в состав имущества инвестиционного фонда входят данные активы.

Список аффилированных лиц организации-заявителя.

Копии документов, подтверждающих регистрацию выпусков ценных бумаг организации-заявителя, отчетов об итогах выпуска.

Копию штатного расписания инвестиционного фонда с указанием фамилий, имен, отчеств сотрудников организации, подразделений и занимаемых ими должностей, а также копии трудовых книжек указанных сотрудников.

Эти сведения должны быть подписаны лицом, осу-ществляющим функции единоличного исполнительного органа, и скреплены печатью данной организации. Кроме того, необходимо представить схемы с характеристикой внутренней структуры инвестиционного фонда.

Договор со специализированным депозитарием инвестиционного фонда, имеющим лицензию на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, выданную Федеральной комиссией.

Договор с управляющим инвестиционного фонда, имеющим лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда.

Договор с независимым оценщиком, имеющим лицензию на осу-ществление деятельности по оценке имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, выданную Федеральной комиссией (для инвестиционных фондов, инвестиционной декларацией которых предусматривается возможность инвестирования в недвижимое имущество, а также в иные активы, оценка стоимости которых в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии должна осуществляться независимым оценщиком).

Договор с регистратором, имеющим лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, или его нотариально удостоверенную копию в случае, если число владельцев именных ценных бумаг организации-заявителя составляет 500 и более.

Копию платежного поручения об оплате единовременного сбора за выдачу лицензии в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда с банковским заверением. При повторном представлении документов на получение лицензии, а также при продлении лицензии единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на пять лет; по истечении этого времени действие лицензии может быть продлено. Однако предусматриваются основания для отказа в выдаче или продлении лицензии, например:

наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

несоответствие представленных документов требованиям зако-нодательства Российской Федерации;

несоответствие стоимости, состава и структуры активов инвестиционного фонда требованиям нормативных актов;

представление документов для лицензирования организацией, отвечающей признакам несостоятельности или объявленной банкротом;

представление документов для лицензирования организацией, включенной в реестр юридических лиц и граждан-предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятель-ность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

<< | >>
Источник: Килячков А.А., Чаадаева Л.А. . Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М.: Юристъ,2000. - 704с.. 2000

Еще по теме Порядок выдачи лицензии:

  1. Порядок выдачи лицензий
  2. Порядок выдачи лицензий держателям реестра.
  3. Сбор за выдачу лицензий
  4. 30. Лицензирование. Отказ выдаче лицензии и государственной регистрации кредитных учреждений
  5. 1. Ходатайство о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии
  6. Сбор за участие в конкурсе (аукционе) и сбор за выдачу лицензий
  7. РАСХОДЫ НА ПРОВЕДЕНИЕ ЭКСПЕРТИЗЫ, ОБСЛЕДОВАНИЙ, ВЫДАЧУ ЗАКЛЮЧЕНИЙ, КОТОРЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬНЫ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ НА КОНКРЕТНЫЙ ВИД ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
  8. 24. Порядок получения банковской лицензии
  9. Основания и порядок аннулирования лицензий
  10. Порядок представления сведений органами, выдающими лицензии (разрешения)
  11. 29. Виды лицензий. Условия получения лицензии ЦБ РФ на осуществление банковских операций
  12. Статья 333.6. Порядок представления сведений органами, выдающими лицензии (разрешения)
  13. Контроль за деятельностью инвестиционного фонда и порядок приостановления его действия и аннулирования лицензии
  14. § 6. порядок представления сведений о лицензиях (разрешениях), зачет или возврат сумм сбора