<<
>>

Особенности лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Современное состояние развития экономических отношений в России и фондового рынка, в частности, предусматривает создание и соблюдение правил лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
С этой целью законодательные органы выработали ряд постановлений и распоряжений, в частности, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг выпустила следующие документы, регламентирующие процедуру лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг:
Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23 ноября 1998 г. № 50;
Положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23 ноября 1998 г, №52;
Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июня 1998 г. № 24.
Лицензия выдается уполномоченным государственным органом и представляет собой соответствующим образом оформленный документ, разрешающий заниматься лицензионным видом деятельности, в данном случае — профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включая профессиональную деятельность с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Феде-рации и муниципальных образований.
Лицензированию подлежат такие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как брокерская и дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и клирингу, услуги реестродержателя и депозитария, организатора торговли на рынке ценных бумаг.
Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Наряду с этой организацией лицензирование профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг проводит Банк России на основе генеральной лицензии, которую он получил на основе решения ФКЦБ России. Генеральная лицензия выдается на срок не более одного года. При этом лицензионный сбор за выдачу генеральной лицензии не взимается.
Банк России в своих действиях руководствуется тем порядком и условиями лицензирования различных видов профессиональной деятельности, которые устанавливаются нормативными актами Федеральной комиссии. В свою очередь, Банк России вправе делегировать полномочия по лицензированию территориальным органам. В этом случае на него возлагается обязанность по осуществлению контроля за их деятельностью по лицензированию и периодической отчетности перед Федеральной комиссией.
Генеральная лицензия выдается Федеральной комиссией на основе заявления, которое должно содержать обоснование необходимости получения лицензии и включать в себя информацию о видах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые Банк России собирается лицензировать, о наличии соответствующей материально-технической базы, структурных подразделений и квалифицированного персонала, а также пакета документов, регулирующего порядок и сроки рассмотрения заявлений соискателей. Те соискатели, которые успешно прошли процедуру лицензирования и таким образом приобрели статус профессиональных участников рынка ценных бумаг, представляют регистрационную форму в ФКЦБ России либо в ее региональные отделения.
Таким образом, в настоящее время в Российской Федерации существует система лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Лицензирование осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг, которая может на основе генеральной лицензии предоставить это право федеральному органу исполнительной власти.
<< | >>
Источник: Килячков А.А., Чаадаева Л.А. . Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М.: Юристъ,2000. - 704с.. 2000 {original}

Еще по теме Особенности лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

  1. 2.3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  2. 4.4. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  4. 2.2. Особенности профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в России
  5. 2.4. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  6. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  7. Профессиональная деятельность на российском рынке ценных бумаг
  8. § 6.3.3. Участники рынка. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
  9. Порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  10. Глава 4. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  11. Глава 5. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  12. Условия лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг
  13. Глава 2 Сущность и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  14. Статья 300. Расходы на формирование резервов под обесценение ценных бумаг у профессиональных участников рынка ценных бумаг,осуществляющих дилерскую деятельность
  15. Порядок лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
  16. Лицензирование профессиональной деятельности
  17. Деятельность в качестве профессионального участника. Лицензирование
  18. 3.6.3. Особенности определения налоговой базы профессиональными участниками рынка ценных бумаг
  19. 4.3. Деятельность организаторов торговли на рынке ценных бумаг