Меры по обеспечению предотвращения манипулирования стоимостью ценных бумаг в процессе торгов

Для того чтобы предотвратить возможность манипулирования ценой, организатор торговли обязан разработать и соблюдать процедуры, выявляющие и предотвращающие манипулирование ценами, использование служебной информации, а также иные нарушения участниками торговли требований законодательства Российской Федерации. Эти процедуры должны обеспечивать возможность проверки данных о стоимости ценных бумаг и объеме сделок по договорам, их соответствие ценам, указанным в заявках на покупку и продажу ценных бумаг, а также проверку соблюдения участниками торговли пра-вил и процедур сбора, обработки, раскрытия и распространения торговой информации.

В этих правилах должны быть предусмотрены процедуры:

мониторинга, необходимого для обнаружения нарушений правил организатора торговли и российского законодательства о ценных бумагах;

проведения проверок, выявления нарушений и наложения санкций;

обработки данных, используемых для определения котировки, и организации работы сотрудников организатора торговли, которые имеют доступ к этим данным.

Организатор торговли обязан утвердить внутренние процедуры контроля за правильностью и полнотой отражения договоров купли-продажи ценных бумаг в журналах и книгах участников торговли и создать специальное подразделение, обеспечивающее постоянный контроль за выполнением участниками торговли требований правил внутренних процедур.

Участник торговли обязан в письменной форме отчитываться перед организатором торговли за все случаи нарушения и несоблюдения правил организатора торговли и его внутренних процедур, обеспечить доступ представителям организатора торговли ко всем бухгалтерским книгам и записям не позже чем через три месяца после окончания финансового года, представлять организатору торговли заверенную аудитором финансовую отчетность и отчет аудитора.

Организатор торговли создает дисциплинарную комиссию, в которую включаются независимые специалисты, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Дисциплинарная ко миссия вправе в любое время проводить проверки соблюдения участниками торговли и служащими организатора торговли правил и внутренних операционных процедур организатора торговли и российского законодательства.

объявить участнику торговли официальное предупреждение;

наложить штраф на участников в размерах, определенных правилами организатора торговли;

приостановить или отстранить уполномоченных лиц от участия в торгах.