Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг может осуществляться только на основании лицензии ФКЦБ (лицензии, выданной иным уполномоченным органом). Данное положение распространяется также на деятельность кредитных организаций. В соответствии с основами государственного регулирования рынка уполномоченные органы должны запрещать и пресекать предпринимательскую деятельность на рынке, осуществляемую без лицензии. Существует три вида лицензий: профессионального участника рынка, регистратора, фондовой биржи.
Однако более подробная классификация лицензий и порядок их получения регулируется иными нормативными актами.Основным документом, регулирующим порядок и условия выдачи, продления и замены лицензий, является Положение «О лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ», утвержденное постановлением ФКЦБ от 23 ноября 1998 г. № 50. За рамками правого регулирования этого нормативного акта оказалась деятельность по ведению реестра, а также порядок выдачи дубликата лицензии и случаи прекращения действия лицензии.
Многие участники рынка осуществляют одновременно не одну, а несколько видов профессиональной деятельности. Единственным нормативным актом, посвященным этой проблематике, является Положение от 20 января 1998 г.
№ 3 «Об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу и расчетному обслуживанию».Согласно этому Положению, возможны следующие виды совмещения деятельности (лицензий): брокер — дилер — доверительный управляющий — депозитарий; клиринг — депозитарий — организатор торгов; доверительный управляющий — доверительный управляющий имуществом паевых инвестиционных фондов, активами негосударственных пенсионных фондов — и (или деятельность по управлению инвестиционными фондами (однако в данном случае еятельность по управлению ценными бумагами не может совмещаться с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью); брокер, дилер, доверительный управляющий — совершение срочных сделок (фьючерсы, опционы и т. п.).
Положение устанавливает общие требования к профессиональным участникам рынка, которые соблюдаются последними в течение всего срока действия лицензии. Размер собственного капитала должен соответствовать следующим требованиям:
— брокер — не менее 5000 минимальных размеров оплаты труда МРОТ (на дату расчета собственного капитала);
— дилер — 8000 МРОТ;
— доверительный управляющий — 35 000 МРОТ;
— организатор торгов — 150 000 МРОТ (с 1 января 2000 г. — 200 000 МРОТ);
— депозитарий — 75 000 МРОТ;
— клиринговая организация — 100 000 МРОТ.
При совмещении различных видов профессиональной деятельности собственный капитал должен быть не меньше наибольшего из установленных к осуществляемым видам деятельности.
За рассмотрение (выдачу, продление) лицензии взимается лицензионный сбор в следующем размере: брокер — 150 МРОТ, дилер — 200 МРОТ, доверительный управляющий — 300 МРОТ, организатор торгов — 1000 МРОТ, депозитарий — 300 МРОТ, клиринговая организация — 300 МРОТ. В любом случае уплаченный лицензионный сбор не возвращается.
Для получения (продления) лицензии профессиональному участнику рынка необходимо представить в саморегулируемую организацию пакет документов, которая после его рассмотрения ходатайствует в ФКЦБ о принятии соответствующего решения.
Саморегулируемая организация принимает решение о выдаче ходатайства (отказе) и уведомляет об этом в семидневный срок заявителя. Далее все представленные документы и ходатайство (отказ) не позднее 27 дней с даты их получения направляются в лицензирующий орган, который в срок не более 30 дней со дня регистрации полного комплекта документов принимает решение о выдаче (продлении) лицензии либо об отказе в выдаче (продлении).
В качестве оснований для отказа предусматривается недостоверность (неполнота) информации в представленных документах, непредставление части документов, в том числе затребованных ФКЦБ, несоответствие представленных документов требованиям российского законодательства, факты нарушения требований законодательства, выявленные в процессе лицензирования, не вступление в члены одной из саморегулируемых организаций, непредставление в срок не позднее 60 дней до истечения срока действия лицензии заявления и документов в порядке, предусмотренном указанным Положением.
В случае отказа лицензирующий орган в течение семи дней с даты принятия решения информирует об этом заявителя с указанием мотивов отказа. Заявитель может повторно обратиться с заявлением после устранения обстоятельств, послуживших мотивами отказа, либо обжаловать решение в судебном порядке. Лицензия подлежит замене при преобразовании, изменении наименования, места нахождения профессионального участника рынка.
Профессиональный участник рынка, совмещающий различные виды деятельности, вправе отказаться от одного из них, направив в лицензирующий орган уведомление об отказе и заявление на замену ранее выданной лицензии.
В качестве оснований прекращения действия лицензии выступают:
— истечение срока действия;
— аннулирование;
— замена;
— прекращение юридического лица в случае ликвидации или реорганизации за исключением преобразования.
Лицензирование отдельных видов деятельности может иметь свои особенности.
(A) . Брокеры, дилеры, доверительные управляющие
Лицензию на осуществление этих видов деятельности могут
получить только акционерные общества и общества с ограниченной ответственностью.
В дополнение к документам, указанным выше (см. порядок получения лицензии), заявитель прилагает утвержденные правила ведения внутреннего учета в соответствии с требованиями ФКЦБ к внутренней отчетности и учетным регистрам. В штате организации должен числиться сотрудник, ответственный за ведение системы внутреннего учета и отчетности. Срок, на который выдается лицензия указанным профессиональным участникам рынка, не может превышать трех лет.Следует акцентировать внимание на одном очень важном положении, касающемся брокеров. Брокер вправе действовать от имени и за счет физического лица либо от своего имени и за счет физического лрца лишь в том случае, когда размер его собственного капитала превышает установленный минимум (5000 МРОТ) не менее чем в четыре раза.
(B) . Организаторы торговли
Лицензия на осуществление деятельности по организации торгов выдается организациям, созданным в форме закрытого акционерного общества или некоммерческого партнерства, а лицензия фондовой биржи — только некоммерческому партнерству. Лицензирующим органом в обоих случаях выступает непосредственно ФКЦБ.
Срок действия лицензии организатора торговли и фондовой биржи не превышает десяти лет, а в том случае, когда деятельность по организации торговли совмещается с иными видами профессиональной деятельности, — не более трех лет.
(C) . Депозитарии
Лицензию депозитария могут получить организации, созданные в форме акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью, некоммерческие организации и федеральные государственные унитарные предприятия. Однако функции расчетного депозитария вправе выполнять только некоммерческие организации с числом учредителей не менее"пяти. Организация, совмещающая депозитарную деятельность с брокерской и (или) дилерской и (или) деятельностью по доверительному управлению, не вправе осуществлять функции расчетного депозитария.
Все заявители обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями нормативных актов. Например, расчетные депозитарии обязаны создать службу внутреннего контроля, иметь в штате не менее одного специалиста, имеющего квалификационный аттестат ФКЦБ.
(Б). Клиринг
Лицензию на право осуществления клиринговой деятельности могут получить юридические лица, созданные в форме закрытого акционерного общества или некоммерческого партнерства. При этом функции клирингового центра вправе выполнять лишь организации, созданные в форме некоммерческого партнерства. В дополнение к документам, представляемым на получение лицензии, организация-заявитель обязана приложить документы, определяющие:
— порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда (для заявителей, подающих заявки с 1 января 2000 г.);
— систему мер снижения рисков клиринговой деятельности;
— условия осуществления клиринговой деятельности (в двух экз.);
— нотариально заверенные копии договоров между заявителем и расчетным депозитарием (организацией) и организаторами торгов (действие нормы распространяется только на клиринговые центры);
— нотариально заверенные копии квалификационных аттестатов сотрудников.
Еще по теме Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- Особенности лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- 2.3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- 4.4. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- 2.4. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
- Профессиональная деятельность на российском рынке ценных бумаг
- § 6.3.3. Участники рынка. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
- Порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- 2.2. Особенности профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в России
- Глава 4. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ