Деятельность по ведению реестра. Совмещение видов профессиональной деятельности
1. Сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг на лицевых счетах зарегистрированных лиц, внесение необходимых изменений и дополнений в систему ведения реестра (например, в связи с обременением акций обязательством по их полной оплате).
2. Предоставление сведений из реестра: эмитенту, контролирующим органам, правоохранительным органам, владельцам ценных бумаг (по своим ценным бумагам), акционерам (владеющим не менее чем 1% голосующих акций - по ценным бумагам выпуска).
На рынке ценных бумаг допускается совмещение отдельных видов профессиональной деятельности (см. ниже таблицу). В случае совмещения профессиональным участником нескольких видов деятельности законодатель предусматривает повышение нормативных требований к собственному капиталу данного участника рынка.
Нормативные требования к собственному капиталу при совмещении видов профессиональной деятельности:
1. Клиринговая + депозитарная деятельность - 60 млн руб.
2. Организация торговли + клиринговая деятельность - 80 млн руб.
3. Фондовая биржа + клиринговая деятельность - 150 млн руб.
4. Брокерская + дилерская + депозитарная деятельность + деятельность финансового консультанта - 50 млн руб.
Таблица № 9
Совмещение видов профессиональной деятельности
Виды деятельности | Брокерская деятель ность | Дилерская деятель ность | Депозитарная деятель ность | Деятельность по управлению ценными бумагами | Деятельность по организации торговли |
Депозитарная | + | + | - | + | х |
Клиринговая | х | х | + | х | + |
Брокерская | - | + | + | + | х |
Дилерская | + | - | + | + | х |
Условные обозначения: + совмещение, х невозможность совмещения. |
1.5.
Еще по теме Деятельность по ведению реестра. Совмещение видов профессиональной деятельности:
- Порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- 2.4. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
- Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
- Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
- ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
- Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
- Порядок лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
- 3.5. Ведение раздельного учета некоммерческими организациями 3.5.1. Ведение предпринимательской деятельности
- Ведение реестра владельцев ценных бумаг.
- 2.3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- 1.3.3. Лицензирование отдельных видов деятельности
- Лицензирование профессиональной деятельности
- Система ведения реестра владельцев ценных бумаг