Деятельность в качестве профессионального участника. Лицензирование
2) .
Лицензирование на рынке ценных бумаг представляет собой комплекс мероприятий, связанных с предоставлением лицензий, переоформлением документов, подтверждающих наличие лицензий, приостановлением и возобновлением действия лицензий, аннулированием лицензий и контролем лицензирующих органов за соблюдением лицензиатами при осуществлении лицензируемых видов деятельности соответствующих лицензионных требований и условий. Кредитным организациям и государственным корпорациям для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг также необходима лицензия ФСФР.Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий (см. рис. 2).
![]() Рис. 2. Виды лицензий на рынке ценных бумаг |
Общими лицензионными требованиями и условиями являются:
- соблюдение законодательства РФ о рынке ценных бумаг;
- исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
- соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах;
- наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы.
Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника рынка и осуществляет внутренний контроль за соблюдением работодателем требований законодательства РФ о рынке ценных бумаг и нормативных актов ФСФР;- наличие у единоличного исполнительного органа лицензиата опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, СРО или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года (это требование не распространяется на кредитные организации);
- отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности, против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера лицензиата;
- обеспечение лицензиатом условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.
Помимо общих требований, существуют специальные требования к отдельным видам профессиональной деятельности. Лицензия позволяет защитить потребителя от тех экономических объектов, которые не имеют необходимых условий и специалистов, чтобы оказывать населению платные услуги, особенно если они связаны с имущественными, финансовыми рисками, здоровьем. Лицензия гарантирует, что профессиональный участник оказывает услуги на законных основаниях и несет юридическую ответственность за их качество, обоснованность и т.д. Благодаря лицензированию рынок услуг становится упорядоченным, компетентным, высококвалифицированным.
Остановимся подробнее на отдельных нормативных требованиях ФСФР. Требования к величине собственного капитала профессионального участника представлены в виде таблицы № 7.
Таблица № 7
для профессиональных участников рынка ценных бумаг, млн руб. |
Нормативы достаточности собственного капитала
Вид профессиональной деятельности | Минимальная величина собственного капитала |
Брокерская и/или дилерская и/или доверительное управление ценными бумагами | 35 (50) |
Доверительное управление ИФ, НПФ | 60 (80) |
Депозитарная или деятельность специализированного 1 8 депозитария ИФ, НПФ | 60 (80) |
Деятельность в качестве расчетного депозитария | 250 (300) |
Депозитарная, включая деятельность в качестве эмитента РДР | 200 (250) |
Клиринговая и/или по организации торговли на рынке ценных бумаг | 80 (100) |
Ведение реестра владельцев ценных бумаг | 100 (150) |
Фондовая биржа | 60 (80) |
17 |
Норматив достаточности собственного капитала может быть уменьшен в случае страхования ответственности профессионального участника рынка ценных бумаг на определенных условиях, а также ходатайства СРО, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг.
При этом в случае страхования профессиональной ответственности снижение данного норматива может осуществляться не более чем на 20% от установленного размера и на сумму не более 25% от страховой суммы.Квалификационные требования ФСФР к профессиональному участнику рынка ценных бумаг предусматривают наличие в его штате аттестованных специалистов финансового рынка и контролера, который должен иметь квалификационный аттестат по всем видам профессиональной деятельности, осуществляемой в рамках организации-работодателя. Аттестация специалиста финансового рынка предполагает сдачу базового (единого для всех видов профессиональной деятельности) экзамена и специализированного экзамена, ориентированного на конкретные виды профессиональной деятельности, такие как:
- брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (экзамен 1 серии);
- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность (экзамен 2 серии);
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен 3 серии);
- депозитарная деятельность (экзамен 4 серии);
- деятельность по управлению ИФ, НПФ (экзамен 5 серии);
- деятельность специализированных депозитариев ИФ, НПФ (экзамен 6 серии).
3.3.
Еще по теме Деятельность в качестве профессионального участника. Лицензирование:
- Условия лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг
- Лицензирование профессиональной деятельности
- 2.3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- 4.4. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- Особенности лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- § 6.3.3. Участники рынка. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
- Статья 300. Расходы на формирование резервов под обесценение ценных бумаг у профессиональных участников рынка ценных бумаг,осуществляющих дилерскую деятельность
- 33. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ БИРЖИ
- 33. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ БИРЖИ
- 33. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ БИРЖИ
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- Регистрационная форма профессионального участника рынка ценных бумаг
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг