<<
>>

Аннулирование выданных лицензий.

Решение о приостановле­нии действия лицензии принимается при наличии одного из следующих оснований:

— несоблюдение установленных требований к размеру соб­ственного капитала;

— совмещение видов деятельности, не предусмотренное нор­мативными правовыми актами ФКЦБ;

— недобросовестная реклама;

— противодействие лицензирующему органу в проведении про­верки;

— несвоевременное исполнение предписания лицензирующе­го органа;

— непредставление либо иное нарушение порядка и формы предоставления отчетности и информации, наличие в отчетно­сти (представленных документах) недостоверной информации;

— приостановление деятельности на рынке в результате аре­ста имущества профессионального участника (в данном случае решение о приостановлении действия лицензии принимается на время расследования, проводимого следственными органами);

— непредставление в срок заявления на переоформление ли­цензии в случае неосуществления в течение шести месяцев од­ного из видов профессиональной деятельности указанного в ли­цензии;

— иные нарушения законодательства;

— заявление профессионального участника о приостановле­нии действия выданной ему лицензии.

В качестве оснований для аннулирования лицензии преду­сматриваются:

— банкротство профессионального участника;

— неосуществление им всех видов деятельности, указанных в лицензии, в течение шести месяцев;

— грубое или неоднократное нарушение законодательства о ценных бумагах (неоднократность в данном случае предусматри­вает совершение организацией двух и более нарушений в тече­ние двух последних лет);

— неисполнение предписаний лицензирующего органа;

— признанный судом факт манипулирования ценами;

— заявление профессионального участника об аннулирова­нии выданной ему лицензии.

Если лицензирующий орган сочтет необходимым, то в целях защиты прав владельцев ценных бумаг и клиентов профессио­нального участника он вправе осуществить проверку деятельно­сти последнего, а также принять решение о приостановлении действия лицензии до или во время проверки.

<< | >>
Источник: Под ред. проф. О.И. Дегтяревой, проф. Н.М. Коршунова, проф. Е.Ф. Жукова. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебник для вузов - М.: ЮНИТИ-ДАНА, - 501 с. 2004 {original}

Еще по теме Аннулирование выданных лицензий.:

  1. Основания и порядок аннулирования лицензий
  2. Основания для аннулирования лицензии.
  3. 5.2. Приостановление и аннулирование действия лицензии
  4. Правила аннулирования лицензии специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов
  5. Контроль за деятельностью инвестиционного фонда и порядок приостановления его действия и аннулирования лицензии
  6. 29. Виды лицензий. Условия получения лицензии ЦБ РФ на осуществление банковских операций
  7. Учет авансов выданных
  8. 19.3. Учет выданных векселей, выпущенных облигаций
  9. ПОНЯТИЕ КРЕДИТОВ, ЗАЙМОВ И ВЫДАННЫХ ЗАЕМНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ
  10. Статья 16. Основания и порядок аннулирования квалификаци­онного аттестата аудитора
  11. Основания и порядок аннулирования квалификацион­ного аттестата аудитора
  12. 23. Содержание банковской лицензии
  13. 4. Постановление Всероссийского центрального исполнительного комитета об аннулировании Брест-Литовского договора