Агенты паевого инвестиционного фонда
Внесение сведений об агенте в реестр паевых инвестиционных бондов является своеобразным разрешением Федеральной комиссии на осуществление им деятельности в качестве агента по размещению и выкупу инвестиционных паев, а исключение его из реестра — аннулированием такого разрешения.
Агентами могут быть юридические лица, осуществляющие брокерскую, и (или) дилерскую, и (или) депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, специализированные депозитарии паевых инвестиционных (фондов, кредитные организации, а также Федеральная служба почтовой связи Российской Федерации.
Деятельность по размещению и выкупу инвестиционных паев осу-ществляется агентом на основании договора поручения с управляющей компанией фонда и доверенности.
Агент по размещению и выкупу инвестиционных паев обязан:
принимать заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с требованиями, установленными актами Федеральной комиссии и правилами фонда, отказывать в приеме этих заявок в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии и правилами фонда;
приостанавливать прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда только по соответствующему распоряжению управляющей компании;
предоставлять по требованию заинтересованных лиц возможность ознакомиться с доверенностью, выданной агенту управляющей компанией;
предоставлять любым лицам возможность ознакомиться с информацией, раскрываемой в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;
осуществлять контроль за правильностью заполнения заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда; выдавать один экземпляр принятой заявки на приобретение или выкуп инвестиционных паев (или отрывную часть принятой заявки на приобретение или выкуп инвестиционных паев) с отметкой о принятии лицу, подавшему заявку;
хранить экземпляры (копии) принятых заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев;
вести журнал учета принятых и переданных управляющей компании или указанному ею лицу заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда с указанием даты и времени принятия заявок, реквизитов расчетных документов, подтверждающих оплату инвестиционных паев, и данных обо всех поступивших и переданных документах;
передавать экземпляры принятых заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев с отметкой о принятии, а также все представляемые документы по акту приема-передачи управляющей компании или указанному ею лицу;
незамедлительно предоставлять доступ к учетной документации о размещении и выкупе инвестиционных паев фонда по требованию управляющей компании фонда, Федеральной комиссии по ценным бумагам или уполномоченных ею лиц, а также разрешать им в любое время вести проверки в занимаемых агентом помещениях.
Невыполнение указанных требований агентом может являться основанием приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании фонда на осуществление доверительного управления имуществом, составляющим паевые инвестиционные фонды.
Агент не вправе:
приобретать инвестиционные паи фонда, агентом по размещению и выкупу которых он является;
понуждать к приобретению или выкупу инвестиционных паев фонда;
использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по размещению и выкупу инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц (в том числе своих служащих);
искажать информацию, полученную от управляющей компании, специализированного регистратора, специализированного депозитария фонда, или задерживать ее предоставление инвесторам и владельцам инвестиционных паев.
Размер вознаграждения агентов, в том числе в виде надбавки, взимаемой при приобретении, и (или) скидки, взимаемой при выкупе инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, определяется в договоре с управляющей компанией. Надбавка при приобретении и скидка при выкупе инвестиционного пая устанавливаются в виде фиксированного процентного отношения к его стоимости.
Размер надбавки и скидки, предусмотренный в договоре с агентом, не может превышать размер надбавки и скидки, указанный в правилах паевого инвес-тиционного фонда. Надбавки и скидки агентов по размещению инвестиционных паев, как правило, могут составлять 1—5% от стоимости пая.Годовой отчет и годовой бухгалтерский баланс управляющей компании, а также годовой бухгалтерский баланс имущества паевого инвестиционного фонда подлежат подтверждению аудитором.
Требования к этому участнику сформулированы в официальных документах, регулирующих деятельность аудиторов в России. Следует отметить, что аудитор должен иметь лицензию на право ведения данного вида деятельности.
Еще по теме Агенты паевого инвестиционного фонда:
- Порядок ликвидации паевого инвестиционного фонда
- Функции специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда
- Учет издержек паевого инвестиционного фонда.
- Особенности состава затрат управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
- Роль управляющей компании в деятельности паевого инвестиционного фонда
- Требования к составу и структуре активов открытого паевого инвестиционного фонда
- Требования к составу и структуре активов интервального паевого инвестиционного фонда
- Независимый оценщик паевого инвестиционного фонда
- Учет операций по приобретению, реализации и прочему выбытию имущества, в том числе ценных бумаг паевого инвестиционного фонда.
- Отражение курсовой разницы по валютным счетам и операциям, произведенным в иностранной валюте в счет имущества паевого инвестиционного фонда.
- Особенности формирования иучетауставного(складочного)капитала хозяйственных товариществ и паевого фонда кооперативов
- Участники деятельности инвестиционных фондовУправляющий инвестиционного фонда