<<
>>

Агенты паевого инвестиционного фонда

Прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев палого инвестиционного фонда кроме управляющей компании фонда может осуществляться только агентами, сведения о которых внесены в соответствующий реестр паевых инвестиционных фондов.

Внесение сведений об агенте в реестр паевых инвестиционных бондов является своеобразным разрешением Федеральной комиссии на осуществление им деятельности в качестве агента по размещению и выкупу инвестиционных паев, а исключение его из реестра — аннулированием такого разрешения.

Агентами могут быть юридические лица, осуществляющие брокерскую, и (или) дилерскую, и (или) депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, специализированные депозитарии паевых инвестиционных (фондов, кредитные организации, а также Федеральная служба почтовой связи Российской Федерации.

Деятельность по размещению и выкупу инвестиционных паев осу-ществляется агентом на основании договора поручения с управляющей компанией фонда и доверенности.

Агент по размещению и выкупу инвестиционных паев обязан:

принимать заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с требованиями, установленными актами Федеральной комиссии и правилами фонда, отказывать в приеме этих заявок в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии и правилами фонда;

приостанавливать прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда только по соответствующему распоряжению управляющей компании;

предоставлять по требованию заинтересованных лиц возможность ознакомиться с доверенностью, выданной агенту управляющей компанией;

предоставлять любым лицам возможность ознакомиться с информацией, раскрываемой в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;

осуществлять контроль за правильностью заполнения заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда; выдавать один экземпляр принятой заявки на приобретение или выкуп инвестиционных паев (или отрывную часть принятой заявки на приобретение или выкуп инвестиционных паев) с отметкой о принятии лицу, подавшему заявку;

хранить экземпляры (копии) принятых заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев;

вести журнал учета принятых и переданных управляющей компании или указанному ею лицу заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда с указанием даты и времени принятия заявок, реквизитов расчетных документов, подтверждающих оплату инвестиционных паев, и данных обо всех поступивших и переданных документах;

передавать экземпляры принятых заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев с отметкой о принятии, а также все представляемые документы по акту приема-передачи управляющей компании или указанному ею лицу;

незамедлительно предоставлять доступ к учетной документации о размещении и выкупе инвестиционных паев фонда по требованию управляющей компании фонда, Федеральной комиссии по ценным бумагам или уполномоченных ею лиц, а также разрешать им в любое время вести проверки в занимаемых агентом помещениях.

Невыполнение указанных требований агентом может являться основанием приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании фонда на осуществление доверительного управления имуществом, составляющим паевые инвестиционные фонды.

Агент не вправе:

приобретать инвестиционные паи фонда, агентом по размещению и выкупу которых он является;

понуждать к приобретению или выкупу инвестиционных паев фонда;

использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по размещению и выкупу инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц (в том числе своих служащих);

искажать информацию, полученную от управляющей компании, специализированного регистратора, специализированного депозитария фонда, или задерживать ее предоставление инвесторам и владельцам инвестиционных паев.

Размер вознаграждения агентов, в том числе в виде надбавки, взимаемой при приобретении, и (или) скидки, взимаемой при выкупе инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, определяется в договоре с управляющей компанией. Надбавка при приобретении и скидка при выкупе инвестиционного пая устанавливаются в виде фиксированного процентного отношения к его стоимости.

Размер надбавки и скидки, предусмотренный в договоре с агентом, не может превышать размер надбавки и скидки, указанный в правилах паевого инвес-тиционного фонда.
Надбавки и скидки агентов по размещению инвестиционных паев, как правило, могут составлять 1—5% от стоимости пая.

Годовой отчет и годовой бухгалтерский баланс управляющей компании, а также годовой бухгалтерский баланс имущества паевого инвестиционного фонда подлежат подтверждению аудитором.

Требования к этому участнику сформулированы в официальных документах, регулирующих деятельность аудиторов в России. Следует отметить, что аудитор должен иметь лицензию на право ведения данного вида деятельности.

<< | >>
Источник: Килячков А.А., Чаадаева Л.А. . Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М.: Юристъ,2000. - 704с.. 2000

Еще по теме Агенты паевого инвестиционного фонда:

  1. Порядок ликвидации паевого инвестиционного фонда
  2. Функции специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда
  3. Учет издержек паевого инвестиционного фонда.
  4. Особенности состава затрат управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
  5. Роль управляющей компании в деятельности паевого инвестиционного фонда
  6. Требования к составу и структуре активов открытого паевого инвестиционного фонда
  7. Требования к составу и структуре активов интервального паевого инвестиционного фонда
  8. Независимый оценщик паевого инвестиционного фонда
  9. Учет операций по приобретению, реализации и прочему выбытию имущества, в том числе ценных бумаг паевого инвестиционного фонда.
  10. Отражение курсовой разницы по валютным счетам и операциям, произведенным в иностранной валюте в счет имущества паевого инвестиционного фонда.
  11. Особенности формирования иучетауставного(складочного)капитала хозяйственных товариществ и паевого фонда кооперативов
  12. Участники деятельности инвестиционных фондовУправляющий инвестиционного фонда