<<
>>

13.4.САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Саморегулируемые организации — это некоммерческие, негосударственные организации, создаваемые профессиональными уча­стниками рынка ценных бумаг на добровольной основе с целью регули­рования определенных аспектов рынка на основе государственных га­рантий поддержки, выражающихся в присвоении им государственного статуса саморегулируемой организации.

Количество и направленность саморегулируемых организаций дол­жны устанавливаться государством, так как один и тот же предмет само­регулирования не может регулироваться сразу двумя или более одно­типными органами.

Права саморегулируемой организации:

• разработка обязательных правил и стандартов профессиональной деятельности и операций на рынке;

• осуществление профессиональной подготовки кадров, установле­ние требований к участникам рынка, обязательных для работы на дан­ном рынке;

• контроль за соблюдением участниками рынка установленных пра­вил и нормативов;

• информационная деятельность на рынке;

• обеспечение связи и представительства (защиты) интересов участ­ников рынка в государственных органах управления.

Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг с целью обеспечения условий для их деятельности, соблюдения стандартов профессиональной этики, защиты интересов профессиональных участников рынка ценных бумаг, установ­ления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.

Саморегулируемая организация не только устанавливает обязатель­ные для своих членов правила профессиональной деятельности, стан­дарты проведения операций с ценными бумагами, но и осуществляет контроль за их соблюдением.

Саморегулируемая организация учреждается не менее чем 10 про­фессиональными участниками рынка ценных бумаг. Организация при­обретает статус саморегулируемой на основе лицензии, выдаваемой ФКЦБ.

Условием функционирования организации является выполнение ею и ее членами действующего законодательства. Саморегулируемая организация обязана регулярно представлять в ФКЦБ отчеты о своей деятельности.

Основные признаки саморегулируемой организации:

• добровольное объединение;

• членство — профессиональные участники рынка ценных бумаг;

• функции и саморегулирование, установление формальных правил повеления участников организации на рынке;

• отношения с государством -- государство передает ей часть сво­их функций.

Статус саморегулируемых организаций в России. По российским пра­вовым нормам саморегулируемые организации могут принимать форму:

• ассоциации;

• профессиональных союзов;

• профессиональных общественных организаций.

Функции саморегулируемой организации:

• саморегулирование деятельности участников на рынке ценных бумаг;

• поддержание высоких профессиональных стандартов и подготов­ка кадров для рынка ценных бумаг;

• отстаивание своих интересов на рынке и перед государством.

Саморегулируемыми организациями обычно являются организато­ры рынка ценных бумаг (биржи или их союзы), объединения других раз­личных групп профессиональных участников рынка ценных бумаг, что, как правило, находит отражение в их названиях.

Основные саморегулируемые организации, имеющие отношение к российскому рынку ценных бумаг:

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР). Образована в 1994 г.

Национальная ассоциация участников рынка государственных цен­ных бумаг (НАУРаГ). Образована в 1996 г.

Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД). Образована в 1997 г.

Союз фондовых бирж России. Образован в 1993 г.

Ассоциация валютных бирж. Образована в 1995 г.

Российский биржевой союз (объединяет товарные биржи). Образо­ван в 1992 г.

Национальная фондовая ассоциация.

Ассоциация участников вексельного рынка и др.

<< | >>
Источник: Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. Рынок ценных бумаг: Учебник . - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Финансы и статистика, - 448 с.: ил. 2006

Еще по теме 13.4.САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ:

  1. Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг
  2. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
  3. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг
  4. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  5. Организация рынка ценных бумаг
  6. 85. ОРГАНИЗАЦИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  7. 10.1. Предназначение и организация рынка ценных бумаг
  8. 4.2. Участники рынка ценных бумаг и система его организации в РФ
  9. Организация первичного рынка ценных бумаг
  10. ТЕМА 1. Сущность и функции рынка ценных бумаг. Основные участники рынка ценных бумаг
  11. 1.2. Инфраструктура рынка ценных бумаг. Участники рынка ценных бумаг
  12. ТЕМА 1. Сущность и функции рынков ценных бумаг. Основные участники рынка ценных бумаг
  13. Квалификационные требования к специалистам организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг
  14. Статья 300. Расходы на формирование резервов под обесценение ценных бумаг у профессиональных участников рынка ценных бумаг,осуществляющих дилерскую деятельность