<<
>>

5.2. Виды профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг

В качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг банки могут осуществлять следующие виды деятельности (рис. 5.1):

Рис.

5.1. Виды профессиональной деятельности банков на рынке

ценных бумаг

Дилерская деятельность - это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объяв­ления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обяза­тельством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.

Брокерская деятельность - это совершение сделок с ценными бу­магами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на ос­новании договоров поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок.

Деятельность по доверительному управлению - операции банков по управлению денежными средствами клиентов, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, ценными бумагами клиентов, а также денежными средствами и ценными бумагами клиентов, получен­ными в процессе управления в интересах и по поручению клиентов на правах доверительного лица от своего имени за вознаграждение в тече­ние определенного срока.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению серти­фикатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который со­вмещает на основании соответствующей лицензии депозитарную дея­тельность на рынке ценных бумаг и / или клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бу­маг, или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, или с дея­тельностью по доверительному управлению ценными бумагами, с 1 ию­ня 1998 года не может выполнять операции:

- расчетного депозитария, то есть организовывать централизован­ное депозитарное обслуживание сделок с ценными бумагами, заключае­мых между профессиональными участниками рынка ценных бумаг на фондовых биржах или у других организаторов торговли на рынке цен­ных бумаг, осуществлять переводы ценных бумаг по депозитарным сче­там профессиональных участников рынка ценных бумаг по итогам таких сделок;

- клирингового центра, то есть организовывать централизованный клиринг обязательств между профессиональными участниками рынка ценных бумаг, вытекающих из указанных выше сделок;

- расчетного центра (относится к кредитным организациям), то есть организовывать централизованные денежные расчеты (переводы) между профессиональными участниками рынка ценных бумаг по итогам указанных выше сделок.

Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность могут осуществляться одним банком, имеющим лицензию на осуществление соответствующих видов профессиональной деятельности.

При этом банку - профессиональному участнику рынка ценных бумаг, имеющему право на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности и деятельности по доверительному управле­нию на рынке ценных бумаг, запрещается осуществлять указанные виды деятельности в отношении ценных бумаг зависимых от него организа­ций, а также дочерних организаций от зависимых организаций данного профессионального участника рынка ценных бумаг. Данный запрет не распространяется на размещение таких ценных бумаг на первичном рынке и на их обслуживание (выплату доходов, погашение, передачу информации и т.п.), а также на дилерскую деятельность на вторичном рынке в отношении долговых ценных бумаг указанных организаций.

Еще одним законодательным ограничением для банка, управляю­щего созданными им общими фондами банковского управления, являет­ся запрет инвестировать средства этих фондов в ценные бумаги зависи­мых от нее организаций, а также дочерних организаций от зависимых организаций данной кредитной организации.

<< | >>
Источник: Новашина Т.С., Криворучко С.В.. Операции банков с ценными бумагами. М.: МФПА, — 367 с.. 2005

Еще по теме 5.2. Виды профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг:

  1. Виды деятельности банков на рынке ценных бумаг.
  2. Глава 2 Сущность и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  3. 2.3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  4. 2.4. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  5. Особенности лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  6. 4.4. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  7. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  8. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  9. Профессиональная деятельность на российском рынке ценных бумаг
  10. Виды операций коммерческих банков на рынке ценных бумаг
  11. § 6.3.3. Участники рынка. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
  12. Порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  13. 2.2. Особенности профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в России
  14. Глава 4. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  15. Глава 5. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  16. Статья 300. Расходы на формирование резервов под обесценение ценных бумаг у профессиональных участников рынка ценных бумаг,осуществляющих дилерскую деятельность
  17. Виды профессиональной деятельности на фондовом рынке
  18. 46. Деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг
  19. 4.3. Деятельность организаторов торговли на рынке ценных бумаг