2.4. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Рассмотрим особенности совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Прежде всего, необходимо отметить, что осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Так называемое выделение независимых регистраторов является особенностью только нашей российской практики, на Западе же такого разделения не существует.
Клиринговая деятельность предусматривает совмещение с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Она может совмещаться с депозитарной деятельностью или деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг. Профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе совмещать брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами с клиринговой деятельностью на рынке ценных бумаг за исключением услуг по централизованному клирингу.
Депозитарная деятельность также предусматривает совмещение с другими видами профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг. В случае совмещения депозитарной деятельности с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг депозитарий обязан уведомлять своих клиентов (депонентов) об этом.
Лицо, намеревающееся стать клиентом депозитария, должно быть уведомлено о таком совмещении до заключения депозитарного договора.При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если депозитарная деятельность осуществляется банком или иной кредитной организацией, она должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого данная деятельность является исключительной. Кроме того, указанное юридическое лицо должно утвердить и соблюдать процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности в целях, не связанных с этой деятельностью. Нормативными правовыми актами могут быть установлены дополнительные требования к юридическим лицам, осуществляющим такое совмещение, в целях предупреждения конфликтов интересов.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который совмещает на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность и (или) клиринговую деятельность с брокерской или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг или с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами с 1 июня 1998 года не может выполнять операции:
♦ расчетного депозитария, то есть организовывать централизованное депозитарное обслуживание сделок с ценными бумагами, заключаемых между профессиональными участниками рынка ценных бумаг на фондовых биржах или у других организаторов торговли на рынке ценных бумаг, осуществлять переводы ценных бумаг по депозитарным счетам профессиональных участников рынка ценных бумаг по итогам таких сделок;
♦ клирингового центра, то есть организовывать централизованный клиринг обязательств между профессиональными участниками рынка ценных бумаг, вытекающих из указанных выше сделок;
♦ расчетного центра, то есть организовывать централизованные денежные расчеты (переводы) между профессиональными участниками рынка ценных бумаг по итогам указанных выше сделок.
з-
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие функции расчетных депозитариев, клиринговых центров по сделкам с ценными бумагами, не вправе осуществлять брокерскую, дилерскую деятельность, а также деятельность по доверительному управлению ценными бумагами. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами могут совмещаться с совершением на рынке ценных бумаг фьючерсных, опционных и иных срочных сделок.
Деятельность по управлению ценными бумагами также может совмещаться с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельностью по управлению инвестиционными фондами. В случае такого совмещения деятельность по управлению ценными бумагами не может совмещаться с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью.
Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами предпринимательской деятельности, не предусмотренное законодательством РФ не допускается. В случае невыполнения вышеизложенных особенностей и ограничений совмещения профессиональной деятельности к профессиональному участнику рынку ценных бумаг — нарушителю применяются санкции в виде лишения лицензии на право осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также другие правовые меры, предусмотренные ФКЦБ.
Еще по теме 2.4. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- Порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- 2.3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- Особенности лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
- 4.4. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- Профессиональная деятельность на российском рынке ценных бумаг
- § 6.3.3. Участники рынка. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
- 2.2. Особенности профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в России
- Глава 4. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
- Глава 5. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
- Глава 2 Сущность и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- Статья 300. Расходы на формирование резервов под обесценение ценных бумаг у профессиональных участников рынка ценных бумаг,осуществляющих дилерскую деятельность
- Деятельность по ведению реестра. Совмещение видов профессиональной деятельности
- 4.3. Деятельность организаторов торговли на рынке ценных бумаг
- Виды деятельности банков на рынке ценных бумаг.
- 46. Деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг
- БРОКЕРСКАЯ И ДИЛЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
- 45. ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
- 45. ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ