<<
>>

2.3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Все виды профессиональной деятельности на рынке цен­ных бумаг осуществляются на основании специального разре­шения —лицензии, выдаваемой ФКЦБ или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии.

Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и прини­мают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах.

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией про­фессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.

В соответствии с лицензией, с учетом требований и ограни­чений по совмещению отдельных видов профессиональной дея­тельности, предусмотренных Положением «О лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке цен­ных бумаг РФ», профессиональные участники вправе осуще­ствлять следующие виды профессиональной деятельности:

а брокерская деятельность;

■ дилерская деятельность;

♦ деятельность по управлению ценными бумагами;

♦ деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

♦ депозитарная деятельность;

♦ клиринговая деятельность.

Лицензия, выданная профессиональному участнику, не может быть передана другому лицу.

Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятель­ность по управлению ценными бумагами и депозитарная дея­тельность могут осуществляться одной организацией, имею­щей лицензию на осуществление соответствующих видов про­фессиональной деятельности с учетом требований, предъявля­емых к профессиональным участникам, которые должны со­блюдаться ими в течение всего срока действия лицензии.

Рассмотрим особенности лицензирования по видам профес­сиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Лицензия на осуществление брокерской деятельности, и (или) дилерской деятельности, и (или) деятельности по управ­лению ценными бумагами может быть выдана коммерческой организации, созданной в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, зарегистрирован­ной в соответствии с законодательством РФ. Организации, осу­ществляющие данные виды деятельности, обязаны иметь штат­ного сотрудника, ответственного за ведение системы внутрен­него учета и внутренней отчетности.

Лицензия на осуществление указанных видов деятельнос­ти выдается на срок до трех лет.

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг осуществляется на основании лицензии профессиональ­ного участника рынка ценных бумаг либо лицензии фондовой биржи, которые выдаются ФКЦБ.

Лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг может быть выдана только коммерческой организации, созданной в форме закрытого ак­ционерного общества, или некоммерческому партнерству, за­регистрированным в соответствии с законодательством РФ. Лицензия фондовой биржи может быть выдана только неком­мерческому партнерству, зарегистрированному в соответствии с законодательством РФ.

Лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и лицензия фондовой биржи выдаются на срок до десяти лет. При совмещении данной дея­тельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лицензия выдается на срок до трех лет.

Депозитарную деятельность вправе осуществлять только юридические лица, созданные в форме акционерного общества, общества с ограниченной ответственностью, некоммерческой организации, а также федеральные государственные унитар­ные предприятия.

Депозитарий вправе выполнять функции расчетного депо­зитария, то есть осуществлять проведение всех операции по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию ФКЦБ.

Функции расчетного депозитария вправе выполнять только некоммерческая организация. Число участников (учредителей) расчетного депозитария не может быть менее пяти.

При совмещении депозитарной'деятельности с иными ви­дами профессиональной деятельности депозитарная деятель­ность должна осуществляться отдельным подразделением юри­дического лица, для которого указанная деятельность являет- •ся исключительной.

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности выдается на срок до трех лет.

Клиринговую деятельность вправе осуществлять только юридические лица, созданные в форме закрытого акционерно­го общества, а также некоммерческого партнерства.

Функции клирингового центра вправе выполнять только организация, созданная в форме некоммерческого партнерства. Клиринговая организация, выполняющая функции клиринго­вого центра, обязана создать службу внутреннего контроля в соответствии с требованиями нормативных актов ФКЦБ.

Лицензия на осуществление клиринговой деятельности выдается ФКЦБ на срок до трех лет.

В случае нарушения законодательства РФ о ценных бума­гах, лицензирующие органы вправе приостанавливать действие или аннулировать лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг, которым они ранее выдали лицензии.

Профессиональный участник, действие лицензии которого приостановлено, обязан приостановить осуществление указан­ных в лицензии видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия ФКЦБ или лицензирующим орга­ном решения о возобновлении действия лицензии.


ФКЦБ после принятия решения о приостановлении, возоб­новлении действия, аннулирования лицензии или получения копии документально оформленного решения лицензирующе­го органа вносит запись в Единый реестр выданных, приоста­новленных и аннулированных лицензий профессиональных участников.

<< | >>
Источник: Маренков Н.Л.. Ценные бумаги— Изд. 2-е. — М.: Московский экономико-финансовый институт. Ростов н/Д: Изд-во «Феникс», — 602 с. — (Высшее образова­ние).. 2005 {original}

Еще по теме 2.3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

  1. Особенности лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  2. 4.4. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  4. 2.4. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  5. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  6. Профессиональная деятельность на российском рынке ценных бумаг
  7. § 6.3.3. Участники рынка. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
  8. Порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  9. 2.2. Особенности профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в России
  10. Глава 4. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ