<<
>>

Доверительные операции банков на рынке ценных бумаг

Вопросы для рассмотрения на лекции:

1. Сущность и содержание операций банков по доверительному управлению.

2. Виды операций банков по доверительному управлению.

3. Задачи и порядок работы Общих фондов банковского управле­ния (ОФБУ).

Обзор ключевых категорий и положений

Учредитель управления - клиент банка - собственник имущества или другие лица.

Доверительный управляющий - банк, имеющий соответствующую лицензию ФКЦБ на осуществление деятельности по доверительному управлению.

Договор доверительного управления - договор, согласно условиям которого одна сторона (учредитель управления) передает другой сторо­не (банку - доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя).

Индивидуальный договор доверительного управления - договор доверительного управления имуществом предусматривающий управле­ние имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) без объединения имущества данного учре­дителя в единый имущественный комплекс с имуществом других лиц или с объединением имущества данного учредителя в единый имущест­венный комплекс - Общий фонд банковского управления - наряду с имуществом других лиц (абзац введен Указанием ЦБ РФ от 25.05.98 № 237-У).

Общий фонд банковского управления (ОФБУ) - объединяемый на праве общей долевой собственности имущественный комплекс, состоя­щий из денежных средств, передаваемых Учредителями управления банку (Управляющему) в соответствии с Договором и Условиями дея­тельности Фонда, а также из активов, приобретаемых банком (Управ­ляющим) за счет указанных денежных средств в соответствии с Инве­стиционной Декларацией.

Активы Фонда - совокупное стоимостное выражение активов, на­ходящихся в доверительном управлении у банка (Управляющего) в рам­ках Фонда и состоящих из денежных средств Учредителей управления, привлеченных банком (Управляющим) в доверительное управление в рамках Фонда; активов, приобретенных за счет указанных выше денеж­ных средств; средств в расчетах по операциям, осуществляемым Управ­ляющим в рамках своих полномочий в соответствии с Условиями дея­тельности Фонда и Инвестиционной Декларацией.

Отдельный расчетный счет доверительного управляющего (рас­четный счет ДУ) - отдельный банковский счет доверительного управ­ляющего, предназначенный для учета на нем денежных средств клиен­тов доверительного управляющего, поступающих во исполнение заклю­ченных с этими клиентами договоров доверительного управления.

Инвестиционная Декларация - документ, содержащий описание принципов инвестирования денежных средств, находящихся в довери­тельном управлении в соответствии с Договором, предельного стоимо­стного объема имущества, составляющего Фонд, объектов инвестирова­ния, доли средств, размещаемых в объекты инвестирования, структуры Активов Фонда и отраслевой диверсификации средств вложений в объ­екты инвестирования (по видам отраслей - эмитентов ценных бумаг, яв­ляющихся объектами инвестирования).

Сертификат - документ, подтверждающий факт передачи Учре­дителем управления денежных средств в доверительное управление Управляющему по Договору (отражающий размер Взноса данного Уч­редителя управления и количество Номинальных Долей, приходящихся на такой Взнос), не являющийся имуществом и не могущий быть пред­метом купли-продажи и иных сделок.

<< | >>
Источник: Новашина Т.С., Криворучко С.В.. Операции банков с ценными бумагами. М.: МФПА, — 367 с.. 2005

Еще по теме Доверительные операции банков на рынке ценных бумаг:

  1. Виды операций коммерческих банков на рынке ценных бумаг
  2. Глава 4. ОПЕРАЦИИ ЦЕНТРАЛЬНЫХ БАНКОВ НА ОТКРЫТОМ РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ПО МАТЕРИАЛАМ МВФ)
  3. Виды деятельности банков на рынке ценных бумаг.
  4. Статья 214.1. Особенности определения налоговой базы, исчисления и уплаты налога на доходы по операциям с ценными бумагами и операциям с финансовыми инструментами срочных сделок, базисным активом по которым являются ценные бумаги или фондовые индексы, рассчитываемые организаторами торговли на рынке ценных бумаг
  5. 4.1. Участники торговых операций на рынке ценных бумаг
  6. ОСНОВЫ ФИНАНСОВЫХ ВЫЧИСЛЕНИЙ ПО ОПЕРАЦИЯМ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  7. Выпуск государственных ценных бумаг. Операции на открытом рынке
  8. 9.4. Организация деятельности и техника операций инвестиционных институтов на рынке ценных бумаг
  9. Глава 10. ОСНОВЫ ФИНАНСОВЫХ ВЫЧИСЛЕНИЙ ПО ОПЕРАЦИЯМ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  10. 3.6.1. Ценные бумаги, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг
  11. 13. 4. Операции банков на мировом финансовом рынке
  12. 3.6.2. Ценные бумаги, не обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг
  13. 12. 5. Операции банков с ценными бумагами
  14. 2.4. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг