<<
>>

Порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Вопрос о совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является одним из основных и должен быть решен с юридической точки зрения.

Правилами совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в рамках одной коммерческой организации разрешено выполнять такую деятельность, как брокерская, со средствами физических и юридических лиц, дилерская, по доверительному управлению ценными бумагами, и депозитарную деятельность.

Схема наглядно демонстрирует возможности сочетания брокерской деятельности с другими видами.

Вместе с тем допускается совмещение брокерской деятельности, дилерской и депозитарной с деятель-ностью по доверительному управлению ценными бумагами. Клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью или деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг. Деятельность в качестве реестродержателя является исключительным видом деятельности.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по доверительному управлению ценными бумагами как исключительный вид профессиональной деятельности, тоже может воспользоваться правом совмещения.

Например, допускается совмещение с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, управлению инвестиционными фондами и специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулировавшими приватизационные чеки граждан.

Фондовая биржа и профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, могут совмещать деятельность по организации торговли только с депозитарной и клиринговой деятельностью.

Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами могут совмещаться с совершением на рынке ценных бумаг фьючерсных, опционных и иных срочных сделок. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами предпринимательской деятельности не допускается. Исключение составляет банковская деятельность. Согласно данному ограничению, банкам наряду с операциями на рынке ценных бумаг, выполняемыми ими на основе лицензии как профессиональными участниками, разрешается осуществлять свои функции в соответствии с российским законодательством о банках и банковской деятельности, только с лицензией и под контролем Банка России.

<< | >>
Источник: Килячков А.А., Чаадаева Л.А. . Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М.: Юристъ,2000. - 704с.. 2000

Еще по теме Порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

  1. 2.4. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  2. Деятельность по ведению реестра. Совмещение видов профессиональной деятельности
  3. 2.3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  4. Особенности лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  5. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  6. 4.4. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  7. Профессиональная деятельность на российском рынке ценных бумаг
  8. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  9. § 6.3.3. Участники рынка. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
  10. 2.2. Особенности профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в России