<<
>>

Квалификационные требования к специалистам организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг

Правилами лицензирования предусмотрено соответствие претендента на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг еще одному условию. Оно касается соблюдения квалификационных требований руководителями, контролерами и специалистами, в обязанности которых входит выполнение функций, непо-средственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
В штате организации в обязательном порядке по каждому виду профессиональной деятельности и вы-полняемых операций с ценными бумагами должно быть не мене одного специалиста, имеющего квалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. Причем для данных специалистов организация-заявитель должна быть основным местом работы.

Это правило должно неукоснительно выполняться всеми профессиональными участниками, кроме кредитных организаций, для которых существуют следующие дополнения. В кредитных организациях на должность контролера может быть принят специалист, не являющийся штатным сотрудником, в то время как у всех остальных юридических лиц на этой должности может быть только штатный сотрудник, имеющий высшее образование и квалификационный аттестат Федеральной комиссии.

В круг его обязанностей входит осуществление контроля за соответствием профессиональной деятельности организации требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. С этой целью в структуре кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, должна быть создана служба внутреннего контроля. Сотрудники профессионального участника рынка ценных бумаг могут получить квалификационный аттестат, сдав соответствующий экзамен.

Федеральной комиссией России сформирована система квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

В рамках данной системы сформулированы квалификационные требования к различным группам сотрудников организаций — профессиональным участникам. Всего определены требования к четырем группам сотрудников:

руководители высшего звена организаций, должностные лица, выполняющие функции единоличного исполнительного органа в организации, или члены коллегиального исполнительного органа;

руководители среднего звена и контролеры организаций;

индивидуальные предприниматели, осуществляющие брокерскую деятельность, а также деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;

специалисты организаций.

Квалификационные требования, которым должны удовлетворять сотрудники организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, представлены в табл. 4.6.

Таблица 4.6. Квалификационные требования к сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг

Квалификационные требования

Руководители

Индивидуальные предприниматели Специа-листы

высшего звена

среднего звена и контролеры Наличие высшего образования + + + — Успешное прохождение базового квалификационного экзамена +

+

+

+

Успешное прохождение одного из специализированных квали-фикационных экзаменов серий 1.0—3.0, соответствующего про-фессиональной деятельности, осуществляемой организацией +

+

+

(для экзамена серии 1.0)

+

(для экзаменов серий 1.1-3.1)

В табл. 4.6 указаны серии экзаменов для различных видов профессиональной деятельности и категорий специалистов. В системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций серии экзаменов представлены тремя основными группами:

1) специализированный квалификационный экзамен серии 1.0 — для специалистов, занимающихся брокерской и дилерской деятельностью, деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами;

2) специализированный квалификационный экзамен серии 2.0 — для специалистов, занимающихся деятельностью в качестве организаторов торговли, в том числе для специалистов фондовых бирж;

3) специализированный квалификационный экзамен серии 3.0 — для специалистов, занимающихся клиринговой и депозитарной деятельностью, а также деятельностью по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

Под базовым квалификационным экзаменом понимается единый квалификационный экзамен для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также для индивидуальных предпринимателей — профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Для специалистов введены следующие серии экзаменов:

1) квалификационный экзамен серии 1.1 — специализированный квалификационный экзамен для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;

2) квалификационный экзамен серии 2.1 — специализированный квалификационный экзамен для специалистов организаций, осуществляющих деятельность в качестве организаторов торговли, в том числе деятельность фондовых бирж;

3) квалификационный экзамен серии 3.1 — специализированный квалификационный экзамен для специалистов организаций, осуществляющих клиринговую, депозитарную деятельность, а также деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

Процедура прохождения квалификационных экзаменов включает в себя два этапа.

Сначала сдается базовый экзамен. Для допуска к экзамену претенденты заполняют анкету по установленной форме и представляют квитанцию об уплате единовременного сбора. Базовый квалификационный экзамен проводится в течение двух часов. По истечении не более одного года после успешной сдачи базового экзамена претендент переходит ко второму этапу оценки квалификации.

Затем проходит прием специализированного экзамена. Для допуска к нему необходимо также заполнить анкету, уплатить единовременный сбор, представить в организацию, уполномоченную на проведение экзамена, нотариально заверенную копию документа о высшем образовании. Отметим, что последнее требование относится к соискателям, являющимся руководителями и контролерами организаций и индивидуальными предпринимателями. Специализированный квалификационный экзамен проводится в течение одного часа. После успешной сдачи базового и специализированного экзаменов соискатели имеют право получить квалификационный аттестат.

Правилами предусмотрены случаи, при наступлении которых со-искателям отказывают в присвоении квалификации.

Основаниями для отказа соискателям в присвоении квалификации являются:

выявление недостоверной информации в представленных документах;

непредставление или нарушение сроков представления документа, подтверждающего наличие у соискателя высшего образования;

осуждение данного лица за корыстные преступления;

аннулирование лицензии организации, осуществлявшей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель являлся руководителем высшего звена или контролером, за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности юридического лица в результате реорганизации;

аннулирование лицензии соискателя на право осуществления брокерской деятельности или деятельности по доверительному управлению в качестве индивидуального предпринимателя.

<< | >>
Источник: Килячков А.А., Чаадаева Л.А. . Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М.: Юристъ,2000. - 704с.. 2000

Еще по теме Квалификационные требования к специалистам организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг:

  1. Срок действия лицензии и квалификационного аттестата специалиста профессионального участника рынка ценных бумаг.
  2. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
  3. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг
  4. Общие положения организации бухгалтерского учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг
  5. Статья 300. Расходы на формирование резервов под обесценение ценных бумаг у профессиональных участников рынка ценных бумаг,осуществляющих дилерскую деятельность
  6. 9.2. Бухгалтерский учет операций с ценными бумагами профессиональных участников рынка ценных бумаг
  7. 8.5. Налогообложение доходов и прибыли профессиональных участников рынка ценных бумаг
  8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  9. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  10. 2.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг