<<
>>

Приложение 10 ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ дилера Фондового центра

1. общие положения

1. Дилер назначается на должность и освобождается от должности приказом Пред­седателя Правления банка на условиях контракта по представлению руководителя Фон­дового центра.

2. Непосредственно подчиняется и выполняет распоряжения старшего дилера Фон­дового центра и прямых начальников.

3. Должен знать и руководствоваться в своей работе Положением о Фондовом цент­ре и настоящей инструкцией, а также нормативными актами ЦБ и Уставом банка.

4. На должность назначаются лица, имеющие законченное высшее образование и отвечающие квалификационным требованиям, предъявляемым к участникам торгов на ММВБ.

2. должностные обязанности

1. Дилер обязан:

— принимать участие в торгах по ГКО и ОФЗ согласно регламента ММВБ;

— непосредственно принимать и исполнять заявки клиентов, обслуживаемых банком;

— ежедневно проверять остатки по счетам в СЭМР Расчетной палаты ММВБ;

— проверять точность и своевременность исполнения принятых заявок;

— копировать информацию по результатам торгов или аукциона на магнитный но­ситель и передавать в депозитарий;

— участвовать в разработке типовых договоров с клиентами банка;

— участвовать в управлении инвестиционными портфелями инвесторов, передан­ных в доверительное управление;

— обеспечивать своевременность заключения и пролонгации договоров со следу­ющими организациями:

Центральный банк РФ — договор о выполнении функций дилера;

ММВБ — договор о выполнении функций торговой системы;

НДЦ — договор о выполнении функций субдепозитария дилера;

ЗАО «Расчетная палата ММВБ» — договор о выполнении функций расчетной системы;

СМА Small Systems АВ —; контракт на поддержку программного обеспечения на удаленном рабочем месте трейдера;

— совместно с Центральной бухгалтерией и Управлением экономического анализа своевременно готовить следующие документы:

в ГУ ЦБ РФ по г.

Москве: доверенности инвесторов ГКО-ОФЗ на получение сумм от погашения банком в бумажном виде и на дискете в течение 10 дней с момента полу­чения;

на ММВБ: банковская карточка по мере изменения ответственных лиц, довереннос­ти на трейдеров до «01» января нового года или по договору;

в НДЦ: Банковская карточка по мере изменения ответственных лиц и карточка рас­порядителя счета «депо», а также доверенности на получение технических отчетов и выписок до «01» января нового года или по договору;

в ЗАО «Расчетная палата ММВБ»: Банковская карточка по мере изменения ответст­венных лиц;

в сводно-аналитический отдел ММВБ: баланс, внебалансовые счета, расшифровка некоторых статей баланса с приложениями в установленные сроки;

— хранить в тайне ставшую доступной ему при исполнении служебных обязаннос­тей информацию о счетах клиентов и их операциях;

— знать положения настоящей должностной инструкции и неукоснительно их со­блюдать.

2.

Дилер замещает старшего дилера в случае его отсутствия. Кроме того, дилер должен:

— выполнять иные функции временного характера по поручению руководителя в случае производственной необходимости;

— соблюдать трудовую дисциплину, правила техники безопасности и производст­венной санитарии;

— бережно относится к имуществу банка;

— составлять отчеты по проведенным операциям;

— на период отпуска, а также в случае увольнения дилер обязан в установленном банком порядке передать все числящиеся за ним материальные ценности и документы. Дилер может быть уволен лишь после соблюдения данного условия, за исключением случаев, когда имеется распоряжение руководства банка об увольнении без передачи дел.

3. ПРАВА

Дилер имеет право:

— на обеспечение оборудованием и оргтехникой рабочего места;

— на обеспечение здоровых и безопасных условий труда;

— знакомиться с инструктивными материалами;

— своевременно получать доверенности;

— докладывать руководству о всех выявленных недостатках в пределах своей ком­петенции.

4. ответственность

Дилер несет ответственность за:

— качество и своевременность выполнения возложенных на него настоящей должностной инструкцией обязанностей, бездействие в вопросах, относящихся к его функциям;

— допущенные нарушения в работе, несоблюдение трудовой и исполнительской дисциплины;

— предоставление недостоверной информации, приносящей ущерб банку;

— порчу материальных и других ценностей.

За нарушение и невыполнение указаний и распоряжений руководства банка, а также вышеперечисленных должностных обязанностей несет дисциплинарную ответствен­ность в соответствии с действующим законодательством РФ и лишается всех видов воз­награждений согласно «Положению об оплате труда работников банка», а также несет материальную ответственность в пределах нанесенного банку ущерба по его вине.

В случае нанесения банку материального ущерба в крупных размерах банк имеет право обратиться в правоохранительные органы для привлечения дилера к уголовной ответственности.

<< | >>
Источник: Под ред. Тагирбекова К.Р.. Основы банковской деятельности (Банковское дело). М.: — 720 с.. 2003

Еще по теме Приложение 10 ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ дилера Фондового центра:

  1. Должностная инструкция
  2. 2.6. Должностные инструкции
  3. Должностные инструкции
  4. ИЗУЧЕНИЕ НОМЕНКЛАТУРЫ ДОЛЖНОСТЕЙ И ДОЛЖНОСТНЫХ ИНСТРУКЦИЙ
  5. КОНТРОЛЬНЫЙ СПИСОК ВОПРОСОВ для ПОДГОТОВКИ ДОЛЖНОСТНОЙ ИНСТРУКЦИИ
  6. 11.4. Анализ деятельности. Должностные инструкции
  7. 6.3. Фондовые брокеры и дилеры
  8. Брокеры и дилеры на фондовом рынке
  9. 11.1.ФОНДОВЫЕ БРОКЕРЫ И ДИЛЕРЫ
  10. 8.2.4. Ответственность налоговых органов, таможенных органов, органов государственных внебюджетных фондов, а также их должностных лиц