<<
>>

Приложение 11 ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ брокера Фондового центра

1. общие положения

Е Непосредственно подчиняется и выполняет распоряжения старшего дилера Фон­дового центра и прямых начальников.

2. Должен знать и руководствоваться в своей работе Положением о Фондовом цент­ре и настоящей инструкцией, а также нормативными актами ЦБ РФ и Уставом банка.

3. На должность назначаются лица, отвечающие квалификационным требованиям, предъявляемым к участникам торгов на ММВБ.

4. Назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя Правления банка на условиях контракта по представлению руководителя Фондового центра.

2. должностные обязанности

I. Брокер обязан:

— принимать участие в торгах по ГКО и ОФЗ согласно регламента ММВБ;

— непосредственно принимать и исполнять заявки клиентов, обслуживаемых банком;

— ежедневно проверять остатки по счетам в СЭМР Расчетной палаты ММВБ;

— проверять точность и своевременность исполнения принятых заявок;

— копировать информацию по результатам торгов или аукциона на магнитный но­ситель и передавать в депозитарий;

— участвовать в разработке типовых договоров с клиентами банка;

— участвовать в управлении инвестиционными портфелями инвесторов, передан­ных в доверительное управление;

— обеспечивать своевременность заключения и пролонгации договоров со следу­ющими организациями:

Центральный Банк РФ — договор о выполнении функций дилера;

ММВБ — договор о выполнении функций торговой системы;

НДЦ — договор о выполнении функций субдепозитария дилера;

ЗАО «Расчетная палата ММВБ» — договор о выполнении функций расчетной сис­темы;

СМА Small Systems АВ — контракт на поддержку программного обеспечения на удаленном рабочем месте трейдера;

— совместно с центральной бухгалтерией и управлением экономического анализа своевременно готовить следующие документы:

в ГУ ЦБ РФ по г.

Москве: доверенности инвесторов ГКО-ОФЗ на получение сумм от погашения банком в бумажном виде и на дискете в течение 10 дней с момента полу­чения;

на ММВБ: банковская карточка по мере изменения ответственных лиц, довереннос­ти на трейдеров до «01» января нового года или по договору;

в НДЦ: банковская карточка по мере изменения ответственных лиц и карточка рас­порядителя счета «депо», а также доверенности на получение технических отчетов и выписок до «01» января нового года или договора;

в ЗАО «Расчетная палата ММВБ»: банковская карточка по мере изменения ответст­венных лиц;

в сводно-аналитический отдел ММВБ: баланс, внебалансовые счета, расшифровка некоторых статей баланса с приложениями в установленные сроки;

■— хранить в тайне ставшую доступной ему при исполнении служебных обязаннос­тей информацию о счетах клиентов и их операциях.

2.

Брокер должен заменять отсутствующего работника Фондового центра по пору­чению руководителя, а также:

— выполнять иные функции временного характера в случае производственной не­обходимости по поручению руководителя;

— соблюдать трудовую дисциплину, правила техники безопасности и производст­венной санитарии;

— знать положения настоящей Должностной инструкции, своевременно и неукос­нительно их соблюдать;

— бережно относиться к имуществу банка;

— составлять отчеты по проведенным операциям;

— на период отпуска, а также в случае увольнения брокер обязан в установленном банком порядке передать все числящиеся за ним материальные ценности и документы. Старший брокер может быть уволен лишь после соблюдения данного условия, за ис­ключением случаев, когда имеется распоряжение руководства банка об увольнении без передачи дел.

3. права

Брокер имеет право:

— на обеспечение оборудованием и оргтехникой рабочего места в соответствии с выполняемыми обязанностями и техникой безопасности;

— на обеспечение здоровых и безопасных условий труда;

— знакомиться с инструктивными материалами;

— докладывать руководству о всех выявленных недостатках в пределах своей ком­петенции;

— своевременно получать доверенности.

4. ответственность

Брокер несет ответственность за:

— качество и своевременность выполнения возложенных на него настоящей Должно­стной инструкцией обязанностей, бездействие в вопросах, относящихся к его функциям;

— допущенные нарушения в работе; несоблюдение трудовой и исполнительской дисциплины;

— предоставление недостоверной информации, принесшей ущерб банку; порчу ма­териальных и других ценностей.

За нарушение и невыполнение распоряжений руководства банка, а также вышепе­речисленных должностных обязанностей несет дисциплинарную ответственность в со­ответствии с действующим законодательством РФ и лишается всех видов вознагражде­ний согласно «Положению об оплате труда работников банка», а также несет матери­альную ответственность в пределах нанесенного банку ущерба по его вине.

В случае нанесения банку материального ущерба в крупных размерах банк имеет право обратиться в правоохранительные органы для привлечения брокера к уголовной ответственности.

<< | >>
Источник: Под ред. Тагирбекова К.Р.. Основы банковской деятельности (Банковское дело). М.: — 720 с.. 2003

Еще по теме Приложение 11 ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ брокера Фондового центра:

  1. Должностная инструкция
  2. 2.6. Должностные инструкции
  3. Должностные инструкции
  4. ИЗУЧЕНИЕ НОМЕНКЛАТУРЫ ДОЛЖНОСТЕЙ И ДОЛЖНОСТНЫХ ИНСТРУКЦИЙ
  5. КОНТРОЛЬНЫЙ СПИСОК ВОПРОСОВ для ПОДГОТОВКИ ДОЛЖНОСТНОЙ ИНСТРУКЦИИ
  6. 11.4. Анализ деятельности. Должностные инструкции
  7. 6.3. Фондовые брокеры и дилеры
  8. Брокеры и дилеры на фондовом рынке
  9. 11.1.ФОНДОВЫЕ БРОКЕРЫ И ДИЛЕРЫ
  10. 8.2.4. Ответственность налоговых органов, таможенных органов, органов государственных внебюджетных фондов, а также их должностных лиц
  11. Приложение 5. Бизнес-план создания реабилитационного центра
  12. ПРИЛОЖЕНИЕ 3. КРУПНЕЙШИЕ МИРОВЫЕ ФОНДОВЫЕ БИРЖИ И БИРЖИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
  13. Брокер в биржевой яме
  14. 18. ДОЛЖНОСТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ ЛОГИСТИЧЕСКОГО ПЕРСОНАЛА
  15. Брокер
  16. Внебиржевые брокеры
  17. Ситуация «без брокера»
  18. 3.3. Брокеры, специалисты и другие участники биржевой торговли