ПРИЛОЖЕНИЯ
СОДЕРЖАНИЕ АУДИТ А
(Пример организации со слабой СМК)
Аудит включал в себя интервью руководителей высшего и среднего звена управления, специалистов и рабочих ОАО (название организации), экспертизу документации СМК, наблюдения за мероприятиями и условиями на проверяемых участках (в подразделениях), изучение процессов менеджмента качества организации.
Проверяемые подразделения перечислены в плане проведения оценочного аудита.
Выборочно проверено наличие необходимых документов СМК на рабочих местах, знание, понимание и выполнение персоналом требований документации СМК.
Оценочный аудит проводился на соответствие СМК требованиям МС ИСО 9001:2008, т.е. разделов 4 - 8 указанного стандарта.
Выборочной проверке и экспертизе была подвергнута следующая документация СМК:
- структура управления предприятием;
- Политика организации в области качества;
- положения о подразделениях и должностные инструкции;
- приказы и распоряжения по персоналу ОАО;
- стандарты предприятия СМК, положения о видах деятельности и инструкции;
- технологические регламенты и рабочие инструкции;
- нормативные документы на продукцию (ГОСТ, ТУ, СТО);
- планы мероприятий;
- записи (доказательства) о выполняемой деятельности (акты, протоколы, журналы, свидетельства и другие документы).
Оценка соответствия СМК требованиям МС ИСО 9001:2008 ранжировалась как:
- выполняемые требования;
- основные несоответствия, т.е. системно наблюдаемые;
- так называемые " слабые места" - несоответствия, которые носят критический характер и требуют значительных целенаправленных действий со стороны высшего руководства, а также привлечения необходимых ресурсов организации.
С целью облегчения понимания характера выполнения (невыполнения) требований МС ИСО 9001:2008, анализ функционирования СМК приведён по соответствующим разделам и требованиям стандарта.
В начале приводится наименование раздела, далее следует оценка выполнения требований соответствующего раздела.Требования к системе менеджмента качества.
4.1. Общие требования.
Основные несоответствия:
• "Слабое место" - не установлены в полном объёме и не определены процессы, необходимые для СМК и её внедрения. Не определены критерии и методы функционирования подавляющего большинства управленческих и вспомогательных процессов, а также ряда основных процессов, не установлены " собственники" процессов, требования к ресурсам и информации для реализации процессов и их мониторинга.
• Процессный и системный подходы менеджмента качества однозначно не применяются на предприятии, не воспринимаются и не осознаются персоналом.
• Мероприятия по разработке, документированию и внедрению СМК не документированы. Не осуществляется анализ, действующих процессов менеджмента качества на всех уровнях управления ОАО.
4.2. Требования к документации.
4.2.1. Общие положения.
Основные несоответствия:
• "Слабое место" - документация СМК не классифицирована по видам применяемых документов, т.е. отсутствует иерархия (соподчинённость документов). Имеет место дублирование требований к процессам менеджмента, изложенных в документах: СТО и положениях о видах деятельности (например, по процессам мониторинга и измерениям характеристик продукции).
• Не разработаны и не утверждены документированные процедуры, требуемые согласно стандарту МС ИСО 9001:2008: управление документами (представлено в виде проекта), управление записями по качеству, корректирующие и предупреждающие действия. Требования по управлению несоответствующей продукцией не изложены в одной документированной процедуре, как это регламентируется стандартом, а разбросаны по разным СТО.
• Политика в области качества имеет стилистическую неточность - " соответствующие современным международным стандартам ИСО 9001:2008г." (правильно - "ИСО 9000:2008") и отсутствует дата её официального одобрения со стороны высшего руководства.
4.2.2. Руководство по качеству.
Основные несоответствия:
• Руководство по качеству не разработано.
• Не установлена область применения СМК, включая возможные исключения требований стандарта МС ИСО 9001:2008.
4.2.3. Управление документами.
Основные несоответствия:
• Отсутствуют перечни документов, требуемые СМК, и документированные процедуры, определяющие их управление. Это касается, по крайней мере, документации самой СМК, технологических, нормативных, законодательных документов.
• Не идентифицируются статус текущей ревизии документации и внесения изменений (в большинстве случаев отсутствуют подписи разработчиков, даты составления и утверждения таких документов, как перечни, планы, справки; не выполняются функции нормоконтроля документации; зачастую не заполняются листы регистрации изменений документации; не ведётся управление выписками из нормативных и руководящих документов; отсутствует обозначение устаревших и утративших силу документов).
• Не установлены требования к управлению документацией, выполненной на электронных носителях.
• В целом по управлению документацией не прослеживается полная схема управления: разработка, согласование, утверждение, распределение, внесение изменений, изъятие из обращения.
• " Слабое место" - хранение документов в подразделениях расценивается как неудовлетворительное - отсутствуют оборудованные пункты хранения, наличие массы растрёпанных, загрязнённых, некомплектных, устаревших и не идентифицированных документов.
4.2.4. Управление записями.
Основные несоответствия:
• Не разработана документированная процедура по управлению записями по качеству, используемых для доказательств соответствия установленным требованиям и эффективного функционирования СМК.
• Не установлены однозначно виды и места хранения данных о качестве, сроки их архивирования, ответственные лица по ведению данных по качеству - касается актов, протоколов, справок, удостоверений, журналов и прочих документов (повсеместно).
• Имеет место дублирование информации о качестве, содержащейся в разных документах, что приводит к увеличению объёмов документации и данных (например, планы (мероприятия) по качеству повторяются в отчётах, что можно избежать, добавив в план графу "отметка о выполнении").
• Не устанавливаются требования к хранению данных о качестве на электронных носителях, защите от несанкционированного доступа и внесения изменений.
• Журналы не содержат требований к порядку заполнения установленных форм, фамилий ответственных лиц; их ведение в большинстве случаев расценивается как неудовлетворительное. Также не заполняются все графы (журналы, операционные листы), записи неразборчивы.
• Повсеместно не расшифрованы подписи персонала, не ставятся даты подписания документов и данных.
Ответственность руководства.
5.1. Обязательства руководства.
• " Слабое место" - персонал проверенных подразделений недостаточно осознает и понимает важность удовлетворения требований потребителей, как внешних, так и внутренних, а также обязательств по соблюдению законодательных и нормативных требований (например, при поставке продукции на экспорт).
5.2. Ориентация на заказчика.
5.3. Политика в области качества.
Основные несоответствия:
• Политика в области качества слабо доведена до персонала. Персонал недостаточно понимает содержание политики и практически не использует её для постановки целей в области качества, а также не может прокомментировать, как собирается использовать её в своей практической деятельности (в большинстве проверенных подразделений).
• Ряд политик структурных подразделений содержит некорректные цели и принципы по отношению к Политике ОАО и к выполняемой самими подразделениями деятельности (например, политика цеха содержит фразу "цех изучает его (потребителя) настоящие и будущие запросы", что не соответствует его реальной деятельности).
5.4. Планирование.
5.4.1. Цели в области качества.
Основные несоответствия:
• "Слабое место" - цели в области качества в ОАО не установлены для всех направлений деятельности и подразделений организации. Имеющиеся цели, как правило, не носят конкретный и измеряемый характер.
5.4.2. Планирование в рамках системы менеджмента качества.
Основные несоответствия:
• Планирование достижения имеющихся целей не предусматривают улучшения управленческих и вспомогательных процессов менеджмента качества.
5.5. Ответственность, полномочия и взаимосвязи.
5.5.1. Ответственность и полномочия.
Основные несоответствия:
• В структуре управления предприятием не разграничены административное и функциональное подчинение ряда подразделений и должностных лиц.
• Функциональная структура службы качества не разработана.
• Ряд положений о подразделениях и должностных инструкций (ДИ) персонала находится в стадии разработки, документирования и доведения их содержания до персонала.
• ДИ не включают ответственность персонала по реализации Политики в области качества и/или не включает требование - руководствоваться документацией СМК.
• Имеет место несовпадение квалификационных характеристик персонала с требованиями, изложенными в ДИ.
• Отсутствуют системные доказательства ознакомления персонала со своими должностными инструкциями, инструкциями лиц, которых они замещают, или положениями о подразделениях.
5.5.2. Представитель руководства.
Основные несоответствия:
• Начальник ОУК не является членом высшего руководства ОАО и в силу этого не может быть представителем от высшего руководства по СМК.
• Положения о представителе от высшего руководства и уполномоченных по качеству в подразделениях не разработаны.
5.5.3. Внутренние взаимосвязи.
Основные несоответствия:
• Информационные связи в рамках создаваемой СМК не установлены в полном объёме. Не функционирует Координационный совет по качеству. Персонал не получает достаточной информации о результативности
СМК (состояние дел в области качества, положение относительно других производителей, тенденции в отрасли и т.д.).
5.6. Анализ со стороны руководства.
5.6.1. Общие положения.
Основные несоответствия:
• Анализ СМК на пригодность и результативность со стороны высшего руководства на Координационном совете ОАО не проводится.
• Руководители подразделений не проводят и не документируют анализ управления своей деятельностью. Зачастую не понимают и содержание этой деятельности.
5.6.2. Входные данные для анализа.
Основные несоответствия:
• Не установлены требования к входным данным анализа со стороны руководства, касающихся результатов аудитов, обратной связи с потребителями, функционирования процессов, состояния корректирующих и предупреждающих действий.
5.6.3. Выходные данные (результаты) анализа.
Основные несоответствия:
• Не оценивается результативность и эффективность СМК. Не разрабатываются мероприятия по менеджменту процессов.
• В протоколах цеховых Дней качества не обеспечивается прослеживаемость выполнения предыдущих мероприятий.
Управление ресурсами.
6.1. Обеспечение ресурсами.
6.2. Человеческие ресурсы.
6.2.1. Общие положения.
Основные несоответствия:
• В организации имеет место несоответствие квалификационных характеристик (в ДИ) фактическим данным по образованию, стажу работы (см. п. 5.5.1).
6.2.2. Компетентность, осведомлённость и подготовка кадров.
Основные несоответствия:
• Программы подготовки рабочих кадров в своём большинстве не актуализированы.
• Результативность подготовки кадров с точки зрения процессов менеджмента качества не оценивается (ОК).
• Отмечено повсеместно неудовлетворительное знание персоналом требований стандартов МС ИСО серии 9000, а также СТО СМК.
• Не осуществляется пропагандистская работа по воспитанию персонала в осознании важности своей деятельности, а также того, каким образом он вносит свой вклад в достижении целей в области качества.
6.3. Инфраструктура.
Основные несоответствия:
• "Слабое место" - производственные здания и сооружения в большинстве давно не ремонтировались, имеют неприглядный внешний вид. Окраска оборудования, ёмкостей, трубопроводов и других объектов не соответствует требованиям производственной эстетики. Производственные цеха захламлены.
• Кабинеты, помещения для персонала также желают лучшего.
6.4. Производственная среда.
Основные несоответствия:
• В рамках аудита проверка охраны окружающей среды выборочно не проводилась.
Выпуск продукции.
7.1. Планирование выпуска продукции.
Основные несоответствия:
• По ряду позиций планов нет документальных доказательств их выполнения.
7.2. Процессы, связанные с заказчиком.
7.2.1. Определение требований, относящихся к продукции.
Основные несоответствия:
• "Слабое место" - при определении требований к продукции не выявляются требования, не установленные заказчиком, но необходимые для установленного или предполагаемого использования продукции (например, при поставке продукции на экспорт).
• Не устанавливаются однозначно требования к методикам проверки качества продукции в договорах на поставку/контрактах (так называемые "соглашения о качестве").
• Анализ требований, относящихся к продукции.
Основные несоответствия:
• Имеет место частичное невыполнение обязательного визирования со стороны подразделений ОАО - договор поставки № ... не подписан начальником юридического отдела.
• Журнал регистрации договоров на поставку не содержит обязательных требований к его ведению, имеются ошибки при регистрации договоров, так называемое "двойное закрепление номеров договоров" (отдел реализации).
7.2.2. Взаимосвязь с заказчиком.
7.3. Проектирование и усовершенствование.
7.3.1. Планирование проектирования и усовершенствования.
Основные несоответствия:
• Не оговариваются в планах проектирования и усовершенствования этапы официального анализа проектируемой продукции (отдел перспективного развития, ЦЛ, ОУК).
7.3.2. Входные данные для проектирования и усовершенствования.
Основные несоответствия:
• СТО 08-601-2009 не оговаривает требований о включении в ТЗ законодательных и нормативных требований к продукции, а других требований, существенных для проектирования (ЦЛ, ОУК).
7.3.3. Выходные данные проектирования и усовершенствования.
7.3.4. Анализ проектирования и усовершенствования.
7.3.5. Проверка (верификация) проектирования и усовершенствования.
7.3.6. Утверждение проекта и усовершенствования.
Основные несоответствия:
• Утверждение проекта и усовершенствования согласно СТО 08-601-2009 не гарантирует адекватного соответствия продукции предполагаемому использованию из-за неполного учёта законодательных и нормативных требований.
7.3.7. Управление изменениями в проекте и в усовершенствовании.
Основные несоответствия:
• Изменения характеристик продукции и производственных процессов не всегда вносятся в сопутствующую документацию (например, изменения в технологический регламент производства ... не внесены в технологический регламент цеха № ... по операции № ...).
7.4. Закупки.
7.4.1. Процесс закупок.
• Не ведётся ранжирование приемлемых поставщиков по установленным (документированным) критериям.
• Реестр поставщиков не соответствует требованиям СТО.
7.4.2. Информация по закупкам.
Основные несоответствия:
• Имеют место несоответствия требованиям информации на закупку маркам закупаемой продукции (договора № ... - отдел закупок сырья).
• В документации на закупку не предусматриваются случаи предъявления требований к поставщику по использованию соответствующих технологических процессов, оборудования, квалификации персонала, требований к СМК.
7.4.3. Проверка закупленной продукции.
Основные несоответствия:
• Не оговариваются требования в отношении проверок и приёмки продукции у поставщика, в том числе аудитов второй стороны (ОУК, ОТК).
7.5. Производство и оказание услуг.
7.5.1. Управление производством и оказанием услуг.
Основные несоответствия:
• Не документированы методики разработки технологических регламентов и рабочих инструкций.
• Выписки из рабочих инструкций не находятся под управлением - отсутствуют перечни выписок, мест их использования (рассылок); актуализация и статус не подтверждены.
• Операционные листы не заполняются в соответствии с установленной формой, некоторые параметры не регистрируются, состояние КИПиА не указывается, оценка технологии и качества со стороны технолога не зафиксированы.
• При проведении контроля технологической дисциплины не разрабатываются корректирующие действия в соответствии с требованием ИСО 9001:2008.
7.5.2. Утверждение процессов производства и оказания услуг.
7.5.3. Идентификация и прослеживаемость.
Основные несоответствия:
• В цехах и складских помещениях не идентифицируется надлежащим образом "продукция - на контроле", " годная продукция", " несоответствующая продукция" и т. д.
• Не идентифицированы реактивы с просроченным сроком годности для проведения химических анализов.
• Отсутствует надлежащая идентификация производственных помещений, оборудования, кабинетов, персонала.
7.5.4. Собственность заказчика.
Основные несоответствия:
• Не идентифицируется надлежащим образом собственность заказчика, не оговариваются требования по контролю и хранению этой собственности (например, в складе пищевая продукция хранится вместе с краской).
7.5.5. Сохранность продукции.
Основные несоответствия:
• Не регистрируются параметры условий хранения продукции, имеющей ограничения по температуре, влажности и т. д.
• Программа учёта и выдачи продукции на складах на электронных носителях не гарантирует обеспечение прослеживаемости движения продукции согласно принципу " первый зашёл, первый вышел".
7.6. Управление приборами контроля и измерений.
• Не проводится метрологическая экспертиза СТО на продукцию, разрабатываемых в ОАО.
• Отсутствует документация по аттестации внутренних документов (методик выполнения измерений и химического анализа).
• В ОАО не существует учёт всех СИ, влияющих на качество продукции и обеспечивающих выполнение производственных процессов и подлежащих поверке или калибровке.
• Не обеспечивается видимый статус СИ, позволяющий определить соответствие приборов контроля и измерений установленным требованиям.
• " Слабое место" - эксплуатация приборов контроля и измерений в производственных подразделениях осуществляется с нарушением метрологических правил (состояние весового парка, средств испытаний).
• Не установлена ответственность персонала ОАО по метрологическому надзору за стандартными образцами.
• Не устанавливается взаимодействие подразделений и ответственность персонала по обращению продукции и СИ при обнаружении, что СИ не соответствуют установленным требованиям (утрачен статус годности).
Измерения, анализ и улучшение.
8.1. Общие положения.
8.2. Мониторинг и измерения.
8.2.1. Удовлетворенность заказчика.
Основные несоответствия:
• В ОАО не установлены методы сбора, анализа и оценки информации, относящейся к определению степени удовлетворённости заказчика.
8.2.2. Внутренний аудит - "слабое место".
Основные несоответствия:
• В план-график внутренних проверок не включены генеральный директор, руководители высшего звена управления и не все отделы и службы, которые включены в СМК.
• Аудиторы внутренних проверок не подготовлены в достаточном количестве для объёма предстоящих проверок.
• Корректирующие действия по результатам аудитов разрабатываются ОУК.
• Оценка эффективности предпринятых корректирующих действий не проводится.
• Оценка СМК по результатам аудитов не проводится.
8.2.3. Мониторинг и измерение процессов.
Основные несоответствия:
• Мониторинг и измерение процессов - управленческих и вспомогательных (поддерживающих) процессов проводится не в полном объёме. Не установлены ответственности и полномочия лиц и степень независимости по проверке управленческих и поддерживающих процессов. Руководители структурных подразделений не осуществляют в должном объёме проверку СМК в подразделении. Повсеместно не осуществляется надзор по управлению документацией, записями по качеству (правильность ведения доказательной базы).
8.2.4. Мониторинг и измерение продукции.
Основные несоответствия:
• При проведении контроля и испытаний продукции используются химические реактивы с просроченным сроком годности (ЦЛ, цех ...), а также стандартные образцы продукции с утраченным статусом (цех ...).
• Условия хранения арбитражных образцов в ряде случаев не соблюдаются (цех 20).
• При выполнении контроля и испытаний имеет место использование неповеренных приборов и средств контроля и испытаний (ЦЛ, ОТК, производственные лаборатории).
• Журналы контроля готовой продукции зачастую не включают нормируемых показателей продукции, а только их фактические значения (цех ...).
• "Слабое место" - использование выборочного приёмочного контроля не эффективно для ответственных поставок продукции (например, на экспорт).
8.3. Управление несоответствующей продукцией.
• Управление несоответствующей продукцией документировано в разных СТО и приказах.
• В журналах контроля не всегда идентифицируются показатели качества продукции в случае выхода за установленные границы.
• На складах отсутствуют изоляторы брака или зоны изоляции несоответствующей продукции.
8.4. Анализ данных.
Основные несоответствия:
• Данные не включают демонстрацию пригодности и эффективности СМК.
8.5. Улучшение.
8.5.1. Непрерывное улучшение.
Основные несоответствия:
• Не установлены сроки и мероприятия по освоению современных методов менеджмента качества - функционально-перекрёстные группы, бенчмаркинг, система "Кайзен", самооценка по критериям премий по качеству и другие.
8.5.2. Корректирующие действия.
Основные несоответствия:
• Корректирующие действия относятся к "слабым местам" и носят, как правило, характер оперативных (пожарных) действий.
• Процедура не документирована.
• Не выполняются следующие требования стандарта:
- не всегда регистрируются проблемы, не проводится выбор проблемы на основе оценки риска;
- причины несоответствий, как правило, не документируется;
- мероприятия по устранению причин не планируются;
- повторный контроль процесса и регистрация результатов предпринятых действий не осуществляется;
- анализ эффективности корректирующих действий не проводится.
• Корректирующие действия не распространяются на поддерживающие процессы и на СМК.
• Устранение ошибок и несоответствий ведётся в основном на оперативном уровне.
8.5.3. Предупреждающие действия - "слабое место".
Основные несоответствия:
• Документированная процедура по предупреждающим действиям в ОАО не имеется. Не устанавливается ответственность и полномочия персонала по инициированию действий:
- по выявлению потенциальных несоответствий и определению их причин;
- по оценке необходимости в мероприятиях, направленных на предотвращение возникновения несоответствий;
- по осуществлению необходимых действий;
- по регистрации результатов предпринятых мер;
- по анализу предупредительных мероприятий.
Выводы.
Действующая система менеджмента качества ОАО в части административного управления в полном объёме не соответствует нормам МС ИСО 9001:2008. Степень соответствия системы экспертно оценивается как 40...45 % от требований МС ИСО 9001:2080.
СМК ОАО имеет следующие "слабые места" в соответствии с МС ИСО 9001:2008, требующие целенаправленных действий, а именно:
п. 4.1. Определение процессов СМК, их последовательности и взаимосвязей, установление критериев и методов их определения. Мониторинг процессов.
п. 4.2. При разработке документации не используется алгоритмический способ изложения. Нарушается принцип - кто выполняет работу, тот и разрабатывает документацию. Не разработан классификатор документации СМК. Незнание в полном объёме документации СМК персоналом, в том числе МС ИСО 9001:2008. Не вся документация СМК находится под управлением. В ряде случаев выполнение требования стандарта описывается в нескольких документах. Пункты хранения документации находятся в неудовлетворительном состоянии.
п. 5.1. Распространение в организации понимания важности удовлетворения требований потребителя, равно как и законодательных и нормативных требований.
Проведение анализа СМК со стороны руководства, установление входных и выходных данных анализа.
п. 5.4. Установление целей в области качества по видам деятельности и подразделениям ОАО и осознание персоналом необходимости, важности своего вклада в достижение этих целей.
п. 6.3. Приведение внешнего вида производственных цехов в соответствии с установленными требованиями.
п. 7.2. Выявление требований, не установленных заказчиком, но необходимых для установленного или предполагаемого использования продукции.
п. 7.6. Не полное участие подразделений основного производства в поддержании в надлежащем состоянии средств измерения, испытания, контроля.
п. 8.2. Разработка методик оценивания степени удовлетворённости потребителей, сбор информации и её анализ, использование статистических методов.
Подготовка аудиторов внутренних проверок, приобретение практического опыта, проблемы подбора кандидатов.
Организация приёмки готовой продукции для поставки ответственным заказчикам согласно НД на продукцию - выборочные методы контроля.
п. 8.5. Корректирующие и предупреждающие действия не осознаны персоналом в соответствии с требованиями ИСО. Непрерывное улучшение процессов менеджмента не проводится.
Приложение Б
АНКЕТА ПРЕДСЕРТИФИКАЦИОННОГО АУДИТА
Данные о предприятии Предприятие
Зарегистрированное наименование:_______________________________
Отношение к концерну:_________________________________________
(при наличии отношения)
Адрес:_______________________________________________________
Телефон:__________________ Телефакс:__________________________
Основное местоположение:______________________________________
Общее количество сотрудников:
При необходимости данные о распределении по сменам: Количество филиалов:_____________________________________
Адреса филиалов | Количество сотрудников | Примечания |
bgcolor=white> | ||
Управление/Руководство
Фамилия:__________________________________
Телефон:_____________________ Телефакс:_____
e-mail:_____________________________________
Уполномоченный по менеджменту
Фамилия / отдел:____________________________
Телефон:_____________________ Телефакс:_____
e-mail:_____________________________________
Область применения системы менеджмента:
Обоснованные исключения в главе 7 ISO 9001, выпуск продукции
Продукты / Группы продуктов / Услуги
Особые административные или законодательные предписания
Перед проведением сертификационного аудита Вы должны ответить на следующие вопросы. Эти вопросы должны послужить Вам в качестве руководства для успешной подготовки к аудиту. При необходимости Вы можете добавить примечания к вопросам.
При ответе на вопросы, отмеченные знаком > и курсивом, приложите, пожалуйста, имеющиеся документы. Дополнительно (если её нет в этой документации) нам требуется блок-схема и обзор наиболее важных процессов Вашего предприятия.
Положительная оценка этой документации является условием проведения сертификационного аудита.
■ Определены ли политика качества и подробные поддающиеся измерению цели в области качества?
да | нет | частично | |||||||
■ | Выявляются ли потребности и ожидания потребителей и реализуются ли они на предприятии? | ||||||||
да | нет | частично | |||||||
■ | Определены ли функции, ответственность и полномочия внутри организации? | ||||||||
да | нет | частично | |||||||
■ | Обеспечиваются ли внутренние взаимосвязи между различными функциональными подразделениями? | ||||||||
да | нет | частично | |||||||
> Описана ли система менеджмента качества в руководстве по качеству в соответствии с п. 4.2.2 ИСО 9001? (приложить) | |||||||||
да | нет | частично | |||||||
> жить) | Оформлено ли описание управления документацией в виде методологических | инструкций? (прило- | |||||||
да | нет | частично |
> Оформлено ли описание управления записями в виде методологических инструкций? (приложить) |
да |
нет |
частично |
■ Проведена ли оценка системы менеджмента и реализованы ли намеченные в результате оценки мероприятия? |
да |
нет |
частично |
■ Выявляется ли потребность в обучении, принимаются ли необходимые меры и контролируется ли эффективность мероприятий по аттестации? |
да |
нет |
частично |
■ Определяются ли и выделяются ли ресурсы, необходимые для внедрения и совершенствования процессов и удовлетворения потребностей потребителей? |
да |
нет |
частично |
■ Соответствует ли производственная среда требованиям по обеспечению соответствия продукта? |
да |
нет |
частично |
■ Измеряются ли и контролируются ли процессы выпуска продукции? |
да |
нет |
частично |
■ Выявляются ли требования потребителя к продукции и поддерживается ли для этого постоянная связь с потребителем? |
да |
нет |
частично |
■ Измеряются ли и контролируются ли характеристики продукции/услуг? |
да |
нет |
частично |
■ Учитываются ли и анализируются ли соответствующие данные по системе менеджмента качества (например, выполнение требований потребителя, тенденции процессов и продуктов)? |
да |
нет |
частично |
■ Измеряется ли и контролируется ли степень удовлетворённости потребителя? |
да |
нет |
частично |
> Оформлено ли описание внутренних аудитов качества в виде методологических инструкций? (приложить) |
да |
нет |
частично |
> Описано ли управление несоответствиями в форме методологических инструкций? (приложить) |
да |
нет |
частично |
■ Имеются ли планы и процессы постоянного совершенствования системы менеджмента качества (процесс непрерывного улучшения)? |
да |
нет |
частично |
> Описаны ли корректирующие мероприятия в форме методологических инструкций? (приложить) |
да |
нет |
частично |
> Описаны ли предупреждающие мероприятия в форме методологических инструкций? (приложить) |
да |
нет |
частично |
Верность данных подтверждаю |
Местоположение/дата Печать/подпись Приложение В ОТЧЁТ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА (примерная форма) |
Цель аудита: оценка функционирования процесса "Метрологическое обеспечение" и выполнения установленных требований. Область аудита: подразделения, реализующие процесс "Метрологическое обеспечение" - ОГМетр, ОВК, ИРК и ТБ цехов 2, 5, 28. Состав аудиторской группы: - руководитель аудиторской группы; - аудитор; - технический эксперт. Дата проведения аудита: 26.09.2009. Критерии аудита: |
- ГОСТ Р ИСО 9001-2008;
- РК 02-2004;
- СТО Метрологическая экспертиза конструкторской и технологической документации;
- СТО Организация метрологического обеспечения на предприятии;
- СТО Система поверки и калибровки средств измерений;
- Данные электронного опроса целевой группы процесса "Метрологическое обеспечение". Свидетельства аудита:
Описание требований | Свидетельства аудита | Г де выявлено |
Организация должна оценить и зарегистрировать правомочность предыдущих результатов измерения, если обнаружено, что оборудование не соответствует требованиям (п. 7.6 ГОСТ Р ИСО 9001) | Не представлены доказательства оценки и регистрации достоверности результатов входного контроля деталей (Акт ВК от 09.09.09 и от 18.09.09) проконтролированных калибром-пробкой 25Н9 № 2 в период между последней калибровкой 06.09.09 и забракованием 25.09.09 | ОГМетр |
Измерительное оборудование должно быть откалибровано или поверено в установленные периоды или перед его применением (п. 7.6 ГОСТ Р ИСО 9001) | На участке приёмо-сдаточных испытаний представлен мегаомметр инвентарный № 01290805, применяемый для осуществления испытаний, не имеющий объективных подтверждений калибровки или поверки | Цех сборки электро-двигателей |
Документами и записями системы менеджмента качества необходимо управлять (п. 4.2.3 и п. 4.2.4 ГОСТ Р ИСО 9001, п. 6 СТО 4.2 "Управление документацией СМК предприятия") | В лаборатории линейно-угловых измерений ОГ- Метр представлен документ ПР РСК 002-95 "Калибровочные клейма", не имеющий признаков управления (инвентарный номер, штамп бюро стандартизации " Учтённый экземпляр") | ОГМетр |
На участке контроля концевых деталей ОВК предоставлен " График калибровки СИ на апрель 2009г." без утверждающей подписи начальника ОГМетр, а также имеет место исправление дат калибровок | ОВК |
Заключения аудита: Владельцу процесса "Метрологическое обеспечение" совместно с участниками процесса разработать и представить план корректирующих действий по устранению причин выявленных несоответствий в срок до 06.05.05.
Отчёт разослан: 30.09.09.
Начальник ОУК
Владелец аудитируемого процесса Руководитель аудиторской группы
ПРИМЕРНЫЙ ЧЕК-ЛИСТ (вопросник) для проведения аудита структурного подразделения организации
Вопрос | Оценка да/нет | Приме чания |
Раздел ГОСТ Р ИСО 9001-2008 4.2.3. Управление документацией | ||
Имеется ли в подразделении необходимый комплект действующей документации СМК? ГОСТ/ТД/КД? | ||
Имеются ли в подразделении требования к хранению, внесению изменений и изъятию документов: СМК ТД, НТД? | ||
Имеются ли признаки управления документацией в подразделении? | ||
Имеются ли в подразделении ответственные лица за ведение: - документации СМК; - технологической/конструкторской документацией. | ||
Кем, когда и каким документом это лицо назначено? | ||
Проводится ли ознакомление сотрудников с новой документацией? Каким образом? Кто ответственный? | ||
Проводится ли проверка персонала на знание используемой документации? По какому документу? | ||
Имеется и выполняется ли порядок распределения документации в подразделении? | ||
Определены ли места хранения документации? | ||
Имеется ли перечень документации на местах хранения? | ||
Проводится ли проверка наличия документации СМК у пользователей в соответствии с актуализированным перечнем документации? | ||
Как предотвращается использование устаревших документов? | ||
Каким образом обеспечена доступность документов для их пользователей? |
ПРИМЕРНАЯ ФОРМА РЕГИСТРАЦИИ СВИДЕТЕЛЬСТВ СЕРТИФИКАЦИОННОГО
(ИНСПЕКЦИОННОГО) АУДИТА
С с 01 | Описание несоответствия или уведомления | Пункт ГОСТ Р ИСО 9001-2008 | Классификация несоответствия или уведомление | При- меча- ние |
1 | РК не содержит обоснование исключения требований ГОСТ Р ИСО 9001-2008 | 4.2.2 | Незначительное | |
2 | Отсутствует описание взаимодействия процессов СМК | 4.2.2 | Незначительное | |
3 | Отсутствует ссылка на документ, устанавливающий конкретные методы и критерии оценки результативности процессов СМК при их осуществлении и управлении ими | 4.2.2 | Уведомление | |
4 | Структура документации СМК не включает в себя должностные инструкции и положения о подразделениях, необходимые для эффективного управления процессами | 4.2.1 | Незначительное | |
5 | Перечень этапов управления документов (п. 4.2.3) не предусматривает идентификацию статуса пересмотра документов и идентификацию документов, оставленных для справочных целей | 4.2.3 | Уведомление | |
6 | Перечень записей, подлежащих регистрации, содержит не все записи, требующие регистрации и поддержания в рабочем состоянии в соответствии с ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (нет записей анализа контрактов и последующих действий, вытекающих из анализа, записей необходимых при проектировании и разработке и т.д.) | 4.2.4 | Незначительное | |
7 | Политика в области качества не включает обязательство высшего руководства соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность СМК | 5.3 | Незначительное | |
8 | Требование ежегодного пересмотра не в полной мере соответствует п.5.6.1 ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (оценка возможностей улучшения и потребности в изменениях) | 5.6.1 | Уведомление | |
9 | Порядок проведения анализа со стороны руководства не предусматривает подготовки отчёта представителя руководства о функционировании СМК и необходимости улучшения | 5.5.1 | Уведомление | |
10 | Не определён порядок определения необходимой комплектности для персонала, выполняющего работу, влияющую на качество | 6.2.2 а | Уведомление | |
11 | Не определены действия по оценке результативности предпринятых мер по обеспечению подготовки персонала | 6.2.2 в | Уведомление | |
12 | Не определены ответственность и формы планирования процессов жизненного цикла продукции | 7.1, 5.5.1 | Незначительное | |
13 | Не определены действия по проведению анализа требований, относящихся к продукции | 7.2.2 | Незначительное | |
14 | Не определена процедура закупок оборудования, материалов для | 7.4 | Незначительное |
С с 01 | Описание несоответствия или уведомления | Пункт ГОСТ Р ИСО 9001-2008 | Классификация несоответствия или уведомление | При- меча- ние |
осуществления образовательного процесса | ||||
15 | Не определены управляемые условия для осуществления процессов производства | 7.5.1 | Незначительное | |
16 | Исключение требования валидации процессов производства не обосновано | 7.5.2 | Незначительное |
Приложение Е
ТЕСТ ПО ГОСТ Р ИСО 40.003-2008
1. При сертификации СМК объектами аудита являются ...
1) область применения СМК;
2) качество продукции;
3) документы и процессы СМК;
4) все ответы верны.
2. Основанием для начала работ процесса сертификации СМК на организационном этапе служит ...
1) заявка в установленной форме;
2) заявка в устной форме;
3) желание со стороны органа по сертификации;
4) желание со стороны потребителей.
3. При определении численности и состава комиссии по сертификации необходимо учитывать .
1) сумму оплаты аудита;
2) язык аудита;
3) месторасположение проверяемой организации;
4) желание заказчика аудита.
4. Может ли в комиссию по сертификации СМК быть включен технический эксперт?
1) нет;
2) если эксперты в комиссии в совокупности не обладают необходимыми знаниями по конкретным видам экономической деятельности;
3) если эксперты в комиссии в совокупности не обладают необходимым опытом по конкретным видам экономической деятельности;
4) если эксперты в комиссии в совокупности не обладают необходимыми знаниями и опытом по конкретным видам экономической деятельности.
5. Состав комиссии по сертификации утверждает ...
1) руководство органа по сертификации;
2) руководство проверяемой организации;
3) инспекционный контроль;
4) все ответы верны.
6. Система менеджмента качества - это ...
1) система менеджмента для руководства организации применительно к качеству;
2) система менеджмента для руководства и управления организацией применительно к качеству;
3) система менеджмента управления организацией применительно к качеству;
4) система менеджмента применительно к качеству.
7. Участники предварительного совещания должны быть .
1) зарегистрированы;
2) зарегистрированы на усмотрение ведущих специалистов проверяемой организации;
3) зарегистрированы в зависимости от целей аудита " на месте";
4) зарегистрированы согласно заключённому договору.
8. Отчёт, подписанный председателем комиссии и экспертами, проводившими анализ документов системы менеджмента качества, орган по сертификации направляет проверяемой организации не позднее, чем ...
1) за четыре недели до начала аудита " на месте";
2) за три недели до начала аудита " на месте";
3) за две недели до начала аудита " на месте";
4) за одну неделю до начала аудита "на месте".
9. К заключительному совещанию должно быть подготовлено .
1) решение о выдаче сертификата;
2) решение о несоответствиях;
3) проект акта;
4) проект акта по результатам аудита.
10. При плановом инспекционном контроле общий объём проверки должен включать не менее ...
1) 1/2 элементов СМК;
2) 1/3 элементов СМК;
3) 2/3 элементов СМК;
4) 1/4 элементов СМК.
11. Предварительное взаимодействие с проверяемой организацией проводит председатель комиссии с целью ..
1) определения каналов обмена информацией с проверяемой организацией;
2) согласования порядка доступа к соответствующим документам;
3) согласования процедур обеспечения безопасности деятельности экспертов на производственных площадках;
4) все ответы верны.
12. В ходе аудита председатель комиссии информирует проверяемую организацию о ходе аудита?
1) нет;
2) только по требованию;
3) только по желанию председателя комиссии;
4) периодически.
13. Технический эксперт - это лицо, обладающее специальными знаниями или опытом, необходимыми ...
1) проверяемой организации;
2) группе по аудиту;
3) заказчику аудита;
4) по трудовому кодексу.
14. Если при инспекционном контроле будут установлены значительные несоответствия, то они должны быть устранены в течение .
1) пяти дней после завершения инспекционного контроля;
2) одной недели после завершения инспекционного контроля;
3) двух недель после завершения инспекционного контроля;
4) месяца после завершения инспекционного контроля.
15. Председатель комиссии должен проводить рабочие совещания членов комиссии?
1) нет;
2) ежедневно в конце рабочего дня;
3) ежедневно в начале и конце рабочего дня;
4) по мере необходимости.
16. Кто подготавливает план аудита?
1) председатель комиссии;
2) группа экспертов;
3) группа экспертов с техническими экспертами;
4) орган по сертификации.
17. Орган по сертификации заключает с субподрядчиком (другой орган по сертификации, проводивший инспекционный контроль) договор, в котором указывают .
1) сроки проведения инспекционного контроля;
2) стоимость работ;
3) обязательства сторон;
4) все ответы верны.
18. Срок, отводимый в плане на выполнение запланированных корректирующих действий одного и более значительных несоответствий, не должен превышать .
1) 5 недель (от даты проведения заключительного совещания);
2) 7 недель (от даты проведения заключительного совещания);
3) 10 недель (от даты проведения заключительного совещания);
4) 12 недель (от даты проведения заключительного совещания).
19. Акт по результатам аудита печатают ...
1) в двух экземплярах;
2) в двух экземплярах, если не предусмотрено другое;
3) в одном экземпляре;
4) в одном экземпляре, если не предусмотрено другое.
20. При распределении обязанностей по аудиту конкретных подразделений учитывают необходимость соответствия .
1) компетентности экспертов и технических экспертов;
2) опыта экспертов;
3) достаточность знаний экспертов;
4) квалификаций экспертов и технических экспертов.
21. Свидетельства аудита могут быть ...
1) правдивыми или неправдивыми;
2) качественными или количественными;
3) практическими или теоретическими;
4) все ответы верны.
22. Если свидетельства аудита указывают на то, что цели аудита недостижимы, председатель комиссии докладывает о причинах этого в орган по сертификации и руководству проверяемой организации для определения дальнейших действий .
1) корректировки плана аудита;
2) изменения области и/или объектов аудита;
3) прекращения аудита;
4) все ответы верны.
23. Орган по сертификации обеспечивает сохранность рабочих документов и любых записей по аудиту.
1) на протяжении срока сертификата;
2) до завершения аудита;
3) до завершения инспекционного контроля;
4) согласно заключённому договору.
24. Сертификация СМК состоит из .
1) 4 этапов;
2) 5 этапов;
3) 6 этапов;
4) 7 этапов.
25. Во время аудита информация, полученная из различных источников, должна быть проверена на объективность, непротиворечивость и адекватность ...
1) да;
2) только на объективность;
3) только на непротиворечивость;
4) только на адекватность.
26. Наблюдения аудита не могут указывать на ...
1) соответствие критериям аудита;
2) несоответствие критериям аудита;
3) возможности улучшения;
4) прослеживаемость.
27. Срок действия сертификата соответствия СМК ...
1) один год;
2) два года;
3) три года;
4) четыре года.
28. Предварительное совещание проводят под руководством председателя комиссии с участием .
1) членов комиссии;
2) членов комиссии и руководства;
3) членов комиссии, руководства и ведущих специалистов проверяемой организации;
4) членов комиссии, руководства, ведущих специалистов проверяемой организации и представителя из органа по сертификации.
29. Свидетельства должны быть обобщены с указанием .
1) мест наблюдений;
2) мест наблюдений и функций;
3) 3 мест наблюдений, функций и процессов;
4) мест наблюдений, функций, процессов и требований, которые были проверены.
30. В случае отказа в выдаче сертификата заказчик имеет право направить в комиссию по апелляциям органа по сертификации или в комиссию по апелляциям Системы сертификации ГОСТ Р заявление о несогласии с заключением комиссии.
1) нет;
2) да, только в десятидневный срок;
3) да, только в недельный срок;
4) да, только в месячный срок.
Приложение Ж
ТЕСТ ПО ГОСТ Р ИСО 19011-2003
1. Что не входит в обязательные качества аудитора?
1) порядочность;
2) наблюдательность;
3) предусмотрительность;
4) упорство.
2. Постоянный рост профессионализма необходим для .
1) поддержания знаний, навыков;
2) поддержания знаний, навыков и совершенствования личных качеств;
3) поддержания и улучшения знаний, навыков;
4) поддержания и улучшения знаний, навыков и совершенствования личных качеств.
3. Если персонал не соответствует критериям, указывают на необходимость дополнительного обучения, опыта работы и(или) участия в аудите, после чего ...
1) проводят повторную оценку;
2) переобучают персонал;
3) расформировывают группу ;
4) повышают компетентность в данной области.
4. Входит ли в обязательные личные качества решительность и разносторонность?
1) да;
2) нет;
3) только решительность;
4) только разносторонность.
5. Постоянный рост профессионализма может быть достигнут посредством .
1) дополнительного практического опыта и занятий с репетиторами;
2) обучения, стажировок, самоподготовки;
3) посещения совещаний, семинаров и конференций;
4) все ответы верны.
6. Концепцией компетентности аудитора не является.
1) образование;
2) производственный опыт;
3) опыт в проведении аудитов;
4) систематическое самообразование.
7. Оценку личных качеств и способности применения знаний и навыков определяют с помощью.
1) тестирования;
2) анализа деятельности после аудита;
3) наблюдения;
4) собеседования.
8. Какое количество часов обучения должен пройти руководитель аудиторской группы?
1) 12;
2) 24;
3) 32;
4) 40.
9. Оценка аудиторов и руководителей аудиторских групп не должна быть .
1) спланирована;
2) согласована;
3) реализована;
4) запротоколирована.
10. Практический опыт работы аудитора должен быть ...
1) в технической сфере;
2) в сфере управления;
3) в профессиональной области;
4) все ответы верны.
11. Руководители аудиторских групп должны иметь дополнительные знания и навыки по руководству аудитом для:
1) результативного и эффективного проведения аудита;
2) сокращения сроков проведения аудита;
3) разработки действий по улучшению;
4) увеличения премии.
12. Опыт работы для руководителя аудиторской группы составляет .
1) не менее года из общих пяти;
2) не менее двух лет из общих пяти;
3) не менее трёх лет из общих пяти;
4) более трёх лет.
13. Процесс оценки должен выявить .
1) компетентность и достаточность знаний и навыков;
2) потребности в обучении и совершенствовании личных качеств;
3) потребности в обучении и приобретении других навыков;
4) соответствие указанным критериям к аудиторам.
14. Аудиторы системы экологического менеджмента должны обладать знаниями и навыками в следующих областях .
1) методы и технологии экологического менеджмента;
2) наука об окружающей среде и технологиях, связанных с охраной окружающей среды;
3) технические и экологические аспекты деятельности;
4) все ответы верны.
15. Дополнительный опыт руководителя аудиторской группы должен накапливаться ...
1) на дополнительных занятиях в свободное время;
2) на занятиях по повышению квалификации;
3) при самообразовании;
4) при исполнении обязанностей руководителя аудиторской группы.
16. Оценка аудиторов происходит на следующих этапах .
1) начальное оценивание лиц, желающих стать аудиторами;
2) оценивание аудиторов, как части процесса формирования аудиторской группы;
3) постоянное оценивание характеристик аудитора с целью идентификации потребностей, необходимых для поддержания и улучшения знаний и навыков;
4) все ответы верны.
17. Для проверки систем экологического менеджмента знания и навыки в области "методы и технологии экологического менеджмента" не охватывают .
1) терминологию по экологии;
2) мониторинг экологического состояния;
3) принципы экологического менеджмента и их применение;
4) методы экологического менеджмента.
18. Процесс оценки аудиторов включает .
1) три этапа;
2) четыре этапа;
3) пять этапов;
4) в зависимости от сложности проверяемой организации.
19. При выборе соответствующего метода оценки необходимо обратить внимание на .
1) описанные методы представляют диапазон возможностей и не могут быть применимы во всех ситуациях;
2) различные описанные методы могут отличаться по своей надёжности;
3) обычно для достижения того, чтобы результат был объективным, согласующимся, беспристрастным и достоверным, выбирают сочетание методов;
4) все ответы верны.
20. При определении требуемых знаний и навыков для соответствия потребностям программы аудита необходимо учитывать .
1) заказчика аудита;
2) требования сертификации/регистрации и аккредитации;
3) образование аудитора;
4) нет правильных ответов.
1. Аудиты являются существенной частью деятельности по оценке соответствия при .
1) сертификации/регистрации;
2) оценке поставщиков;
3) инспекционном контроле;
4) все ответы верны.
2. Национальный стандарт РФ ГОСТ Р ИСО 19011 был принят постановлением Госстандарта РФ от ...
1) 29 декабря 2003 г.;
2) 16 ноября 2003 г.;
3) 11 января 2004 г.;
4) 3 февраля 2005 г.
3. Прилежание и умение принимать правильные решения при проведении аудита - это .
1) этичность поведения;
2) беспристрастность;
3) профессиональная осмотрительность;
4) независимость.
4. Что не является ресурсами для программы аудита?
1) финансовые ресурсы для развития, внедрения, управления и улучшения деятельности по аудиту ;
2) отдельное помещение для проведения совещаний по завершению аудита;
3) методы проведения аудитов;
4) наличие аудиторов и технических экспертов, обладающих компетентностью, требуемой для достижения конкретных целей программы аудита.
5. Что из нижеперечисленного не включает в себя план аудита?
1) цели аудита;
2) критерии аудита и ссылочные документы;
3) любые действия по результатам аудита;
4) нет правильных ответов.
6. В случае невозможности проведения аудита необходимо ...
1) отказаться от проведения аудита;
2) предложить альтернативное решение проведения аудита;
3) отложить проведение аудита на более поздний срок;
4) искать выход из сложившейся ситуации, не прекращая мероприятий по проведению аудита.
7. Национальный стандарт РФ ГОСТ Р ИСО 19011-2003 не содержит руководящие указания по ...
1) принципам аудита;
2) составлению результатов аудита;
3) управлению программами аудита;
4) компетентности аудиторов для проведения этих аудитов.
8. Записи по программе аудита должны включать в себя ...
1) записи, связанные с отдельными аудитами;
2) результаты анализа программы аудита;
3) записи о персонале, привлекаемом к аудиту;
4) все ответы верны.
9. Могут ли быть внесены изменения в распределении ответственности?
1) да, на усмотрения членов аудиторской группы;
2) нет;
3) да, но только руководителем аудиторской группы;
4) да, но только для стажёров-аудиторов.
10. Что не входит в цели первоначального контакта с проверяемой организацией?
1) подтверждение полномочий для проведения аудита;
2) получение разрешения на доступ к соответствующим документам, включая записи;
3) установление контакта с руководящими лицами организации, нуждающейся в аудите;
4) определение подготовительных мероприятий к аудиту.
11. Результаты анализа программы аудита могут привести к ...
1) корректирующим действиям;
2) предупреждающим действиям;
3) улучшению программы аудита;
4) все ответы верны.
12. Анализ программы аудита не охватывает ...
1) организационную структуру управления;
2) результаты мониторинга и установленные тенденции;
3) соответствие процедурам;
4) выявление потребностей и ожиданий заинтересованных сторон.
13. Цели аудита не включают в себя:
1) определение степени соответствия системы менеджмента проверяемой организации или её частей критериям аудита;
2) оценку результативности системы менеджмента для достижения конкретных целей;
3) улучшение качества проведения аудита и престижа фирмы, предоставляющей аудит;
4) идентификацию областей потенциального улучшения системы менеджмента.
14. Свидетельство аудита основано на выборках .
1) всей информации за историю организации;
2) информации, изложенной в документированных процедурах;
3) существующей информации;
4) информации, имеющую коммерческую тайну.
15. Критерии аудита используют в виде основы для сравнения, по которой определяют ...
1) соответствие;
2) соответствие системы экологического менеджмента;
3) соответствие системы качества;
4) соответствие системы менеджмента качества.
16. В каком из нижеперечисленных случаев возможны изменения целей аудита ...
1) при невозможности выполнения запланированных целей аудита;
2) при согласовании с обеими участвующими сторонами;
3) при решении руководителя группы аудиторов;
4) при единогласном решении всех членов аудиторской группы.
17. Указания национального стандарта РФ ГОСТ Р ИСО 19011-2003 в зависимости от размера, вида деятельности, сложности проверяемых организаций, а также целей и области аудита могут быть ...
1) различными;
2) совмещёнными;
3) комплексными;
4) изменёнными.
18. Цели аудита определяет ...
1) заказчик аудита;
2) руководитель аудиторской группы;
3) ответственный за управление программой аудита;
4) генеральный директор проверяемой организации.
19. Отчёт (акт) по аудиту должен быть .
1) датирован;
2) проанализирован;
3) утверждён в соответствии с процедурами программы аудита;
4) все ответы верны.
20. Аудит считается завершённым, если .
1) все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены;
2) все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены и пересмотрены;
3) все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены, и утверждённый отчёт (акт) по аудиту
собран;
4) все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены, и утверждённый отчёт (акт) по аудиту разослан.
1. Международный стандарт ИСО 19011 отменяет действие и заменяет стандарты:
1) ИСО 9001-94;
2) ИСО 14001-98;
3) ИСО 10011-1-90;
4) ГОСТ Р 40.003-2005.
2. В стандарте ИСО 19011 в отличие от ГОСТ Р ИСО 9000-2001 вместо термина "группа по аудиту" использован термин:
1) " экспертная группа";
2) " аудиторская группа";
3) "группа экспертов";
4) "группа аудиторов".
3. Описание важных личных качеств аудитора изложены в:
1) ГОСТ Р ИСО 9000-2008;
2) ГОСТ Р 40.003-2005;
3) ГОСТ Р ИСО 19011-2003;
4) ГОСТ Р ИСО 9001-2008.
4. Заключения по результатам аудита предоставляются:
1) аудитором;
2) группой по аудиту;
3) техническим экспертом;
4) всё вышеперечисленное верно.
5. Укажите правильную последовательность процессов управления программой аудита:
1) разработка программы аудита;
2) мониторинг и анализ программы аудита;
3) внедрение программы аудита;
4) распределение полномочий о программе аудита.
6. Кто должен распределять работу между членами аудиторской группы:
1) заказчик аудита;
2) руководитель аудиторской группы;
3) технический эксперт;
4) члены аудиторской группы решают сами , какую работу они берут на себя.
7. Что относится к качественным критериям аудита:
1) опыт работы;
2) демонстрируемые знания и навыки;
3) образование;
4) количество проведённых аудитов.
8. Выходные данные для анализа в целях повышения эффективности деятельности организации должны включать:
1) оценку пригодности организационной структуры и ресурсов;
2) стратегию по маркетингу, продукции и удовлетворённости потребителей;
3) результаты аудитов;
4) рекомендации по улучшению.
9. Если две и более системы менеджмента подвергаются аудиту вместе, это называется:
1) комплексным аудитом;
2) совместным аудитом;
3) аудитом третьей стороны;
4) аудитом первой стороны.
10. Что входит в обязанности сопровождающих лиц?
1) назначение времени для бесед;
2) оказание помощи при сборе информации;
3) обеспечение соблюдения правил и процедур по безопасности;
4) всё вышеперечисленное.
11. Что не относится к методам сбора информации при аудите СМК?
1) анкетирование;
2) опросы;
3) наблюдения за деятельностью;
4) анализ документов.
12. Аудит считается завершённым, если:
1) все процедуры предусмотренные планом аудита выполнены;
2) утверждён отчёт по аудиту;
3) проведены корректирующие и предупреждающие действия;
4) проведена верификация данных.
13. На какие сферы должен распространяться практический опыт работы аудитора?
1) на техническую;
2) на управленческую;
3) на юридическую;
4) всё вышеперечисленные.
14. Кто несёт ответственность за предоставление финансовой отчётности?
1) аудируемая организация;
2) аудиторская группа;
3) руководство аудируемого лица;
4) никто из вышеперечисленных.
15. Что не включает в себя план аудита?
1) материально-техническое обеспечение;
2) обязанности группы;
3) ссылочные документы;
4) всё включает.
ТЕСТ ПО КОМПЕТЕНТНОСТИ АУДИТОРОВ
1. Что означает термин "компетентность"?
1) умение применять свои знания, умения, навыки;
2) быть ответственным;
3) проявлять свои личные качества;
4) совмещать умение применять свои знания, умения, навыки с личными качествами.
2. Что не должны демонстрировать аудиторы в ходе проверки?
1) знания и навыки;
2) личные качества;
3) знания в других областях;
4) беспристрастность.
3. Концепция компетентности лежит в основе:
1) соответствующего образования;
2) производственного опыта;
3) опыта в проведении аудитов;
4) совокупности всего вышеперечисленного.
4. Аудитор не должен быть .
1) проницательным;
2) решительным;
3) зависимым;
4) настойчивым.
5. Для понимания принципов работы проверяемой организации знания и навыки в этой области не должны касаться:
1) размеров и структуры организации;
2) общих бизнес-процессов и терминологии;
3) бизнес-планов;
4) культурных и социальных обычаев организации.
6. Необходимые знания и навыки должны охватывать:
1) региональные и национальные кодексы;
2) международные соглашения и конвенции;
3) технические регламенты;
4) всё вышеперечисленное.
7. В какой области аудиторам СМК необязательно иметь соответствующие знания?
1) в области терминологии по экологии;
2) в области уголовного кодекса;
3) в области охраны окружающей среды;
4) в области взаимодействия экосистем.
8. У аудиторов должны быть:
1) высшее образование;
2) опыт работы;
3) курс обучения по аудиту;
4) всё вышеперечисленное.
9. Практический опыт работы аудиторов должен охватывать:
1) техническую сферу;
2) сферу управления;
3) юридическую сферу;
4) сферу гражданского права.
10. Общий опыт работы аудитора должен составлять:
1) 5 лет;
2) 3 года;
3) 1 год;
4) 4 года.
11. Срок обучения аудиту составляет:
1) 30 часов;
2) 40 часов;
3) 20 часов;
4) 25 часов.
12. Общий опыт по аудиту должен охватывать:
1) 3 раздела стандарта на системы менеджмента;
2) весь стандарт на систему менеджмента;
3) весь стандарт на систему экологического менеджмента;
4) всё вышеперечисленное.
13. Постоянный рост профессионализма может быть достигнут посредством:
1) дополнительного практического опыта;
2) обучения;
3) стажировок;
4) самоподготовки.
14. При определении требуемых знаний и навыков необходимо учитывать:
1) вид деятельности проверяемой организации;
2) цели и объём программы аудита;
3) сложность проверяемой организации;
4) всё вышеперечисленное.
15. Какими могут быть критерии оценки аудиторов?
1) качественными;
2) количественными;
3) оба варианты верны.
16. Что можно отнести к количественным критериям оценки аудиторов?
1) образование;
2) личные качества;
3) демонстрируемые навыки;
4) знания.
17. Сколько основных этапов содержит процесс оценки аудиторов?
1) 2;
2) 3;
3) 5;
4) 4.
18. Что не относится к методам оценки аудиторов?
1) анализ документов;
2) тестирование;
3) анализ деятельности после аудита;
4) все относится.
19. Метод положительной и отрицательной обратной связи основывается на:
1) инспектировании деятельности;
2) производственном опыте;
3) анализе документов об образовании;
4) анализе отчёта по аудиту.
20. Какими знаниями и навыками должен обладать аудитор в области охраны окружающей среды?
1) знаниями технологии экологического менеджмента;
2) знаниями методов экологического менеджмента;
3) знаниями технических аспектов деятельности;
4) всеми вышеперечисленными
Еще по теме ПРИЛОЖЕНИЯ:
- Приложение 4
- Приложение N 4 к Листу 02
- ПРИЛОЖЕНИЯ
- Приложения
- Приложение
- Приложение N 3 к Листу 02
- Приложения
- Приложения
- ПРИЛОЖЕНИЯ
- Приложения к главе 6
- Приложения
- Приложения
- ПРИЛОЖЕНИЯ
- приложения
- ПРИЛОЖЕНИЯ
- Что включить в приложение?
- ПРИЛОЖЕНИЯ
- Приложения