<<

ПРИЛОЖЕНИЯ

Приложение А

СОДЕРЖАНИЕ АУДИТ А

(Пример организации со слабой СМК)

Аудит включал в себя интервью руководителей высшего и среднего звена управления, специалистов и ра­бочих ОАО (название организации), экспертизу документации СМК, наблюдения за мероприятиями и условия­ми на проверяемых участках (в подразделениях), изучение процессов менеджмента качества организации.

Проверяемые подразделения перечислены в плане проведения оценочного аудита.

Выборочно проверено наличие необходимых документов СМК на рабочих местах, знание, понимание и выполнение персоналом требований документации СМК.

Оценочный аудит проводился на соответствие СМК требованиям МС ИСО 9001:2008, т.е. разделов 4 - 8 указанного стандарта.

Выборочной проверке и экспертизе была подвергнута следующая документация СМК:

- структура управления предприятием;

- Политика организации в области качества;

- положения о подразделениях и должностные инструкции;

- приказы и распоряжения по персоналу ОАО;

- стандарты предприятия СМК, положения о видах деятельности и инструкции;

- технологические регламенты и рабочие инструкции;

- нормативные документы на продукцию (ГОСТ, ТУ, СТО);

- планы мероприятий;

- записи (доказательства) о выполняемой деятельности (акты, протоколы, журналы, свидетельства и дру­гие документы).

Оценка соответствия СМК требованиям МС ИСО 9001:2008 ранжировалась как:

- выполняемые требования;

- основные несоответствия, т.е. системно наблюдаемые;

- так называемые " слабые места" - несоответствия, которые носят критический характер и требуют зна­чительных целенаправленных действий со стороны высшего руководства, а также привлечения необходимых ресурсов организации.

С целью облегчения понимания характера выполнения (невыполнения) требований МС ИСО 9001:2008, анализ функционирования СМК приведён по соответствующим разделам и требованиям стандарта.

В начале приводится наименование раздела, далее следует оценка выполнения требований соответствующего раздела.

Требования к системе менеджмента качества.

4.1. Общие требования.

Основные несоответствия:

• "Слабое место" - не установлены в полном объёме и не определены процессы, необходимые для СМК и её внедрения. Не определены критерии и методы функционирования подавляющего большинства управлен­ческих и вспомогательных процессов, а также ряда основных процессов, не установлены " собственники" про­цессов, требования к ресурсам и информации для реализации процессов и их мониторинга.

• Процессный и системный подходы менеджмента качества однозначно не применяются на предприятии, не воспринимаются и не осознаются персоналом.

• Мероприятия по разработке, документированию и внедрению СМК не документированы. Не осуществ­ляется анализ, действующих процессов менеджмента качества на всех уровнях управления ОАО.

4.2. Требования к документации.

4.2.1. Общие положения.

Основные несоответствия:

• "Слабое место" - документация СМК не классифицирована по видам применяемых документов, т.е. от­сутствует иерархия (соподчинённость документов). Имеет место дублирование требований к процессам ме­неджмента, изложенных в документах: СТО и положениях о видах деятельности (например, по процессам мо­ниторинга и измерениям характеристик продукции).

• Не разработаны и не утверждены документированные процедуры, требуемые согласно стандарту МС ИСО 9001:2008: управление документами (представлено в виде проекта), управление записями по качеству, корректирующие и предупреждающие действия. Требования по управлению несоответствующей продукцией не изложены в одной документированной процедуре, как это регламентируется стандартом, а разбросаны по разным СТО.

• Политика в области качества имеет стилистическую неточность - " соответствующие современным ме­ждународным стандартам ИСО 9001:2008г." (правильно - "ИСО 9000:2008") и отсутствует дата её официально­го одобрения со стороны высшего руководства.

4.2.2. Руководство по качеству.

Основные несоответствия:

• Руководство по качеству не разработано.

• Не установлена область применения СМК, включая возможные исключения требований стандарта МС ИСО 9001:2008.

4.2.3. Управление документами.

Основные несоответствия:

• Отсутствуют перечни документов, требуемые СМК, и документированные процедуры, определяющие их управление. Это касается, по крайней мере, документации самой СМК, технологических, нормативных, за­конодательных документов.

• Не идентифицируются статус текущей ревизии документации и внесения изменений (в большинстве слу­чаев отсутствуют подписи разработчиков, даты составления и утверждения таких документов, как перечни, пла­ны, справки; не выполняются функции нормоконтроля документации; зачастую не заполняются листы регистра­ции изменений документации; не ведётся управление выписками из нормативных и руководящих документов; отсутствует обозначение устаревших и утративших силу документов).

• Не установлены требования к управлению документацией, выполненной на электронных носителях.

• В целом по управлению документацией не прослеживается полная схема управления: разработка, со­гласование, утверждение, распределение, внесение изменений, изъятие из обращения.

• " Слабое место" - хранение документов в подразделениях расценивается как неудовлетворительное - отсутствуют оборудованные пункты хранения, наличие массы растрёпанных, загрязнённых, некомплектных, устаревших и не идентифицированных документов.

4.2.4. Управление записями.

Основные несоответствия:

• Не разработана документированная процедура по управлению записями по качеству, используемых для доказательств соответствия установленным требованиям и эффективного функционирования СМК.

• Не установлены однозначно виды и места хранения данных о качестве, сроки их архивирования, ответ­ственные лица по ведению данных по качеству - касается актов, протоколов, справок, удостоверений, журналов и прочих документов (повсеместно).

• Имеет место дублирование информации о качестве, содержащейся в разных документах, что приводит к увеличению объёмов документации и данных (например, планы (мероприятия) по качеству повторяются в отчё­тах, что можно избежать, добавив в план графу "отметка о выполнении").

• Не устанавливаются требования к хранению данных о качестве на электронных носителях, защите от несанкционированного доступа и внесения изменений.

• Журналы не содержат требований к порядку заполнения установленных форм, фамилий ответственных лиц; их ведение в большинстве случаев расценивается как неудовлетворительное. Также не заполняются все графы (журналы, операционные листы), записи неразборчивы.

• Повсеместно не расшифрованы подписи персонала, не ставятся даты подписания документов и данных.

Ответственность руководства.

5.1. Обязательства руководства.

• " Слабое место" - персонал проверенных подразделений недостаточно осознает и понимает важность удовлетворения требований потребителей, как внешних, так и внутренних, а также обязательств по соблюде­нию законодательных и нормативных требований (например, при поставке продукции на экспорт).

5.2. Ориентация на заказчика.

5.3. Политика в области качества.

Основные несоответствия:

• Политика в области качества слабо доведена до персонала. Персонал недостаточно понимает содержа­ние политики и практически не использует её для постановки целей в области качества, а также не может про­комментировать, как собирается использовать её в своей практической деятельности (в большинстве проверен­ных подразделений).

• Ряд политик структурных подразделений содержит некорректные цели и принципы по отношению к Политике ОАО и к выполняемой самими подразделениями деятельности (например, политика цеха содержит фразу "цех изучает его (потребителя) настоящие и будущие запросы", что не соответствует его реальной дея­тельности).

5.4. Планирование.

5.4.1. Цели в области качества.

Основные несоответствия:

• "Слабое место" - цели в области качества в ОАО не установлены для всех направлений деятельности и подразделений организации. Имеющиеся цели, как правило, не носят конкретный и измеряемый характер.

5.4.2. Планирование в рамках системы менеджмента качества.

Основные несоответствия:

• Планирование достижения имеющихся целей не предусматривают улучшения управленческих и вспо­могательных процессов менеджмента качества.

5.5. Ответственность, полномочия и взаимосвязи.

5.5.1. Ответственность и полномочия.

Основные несоответствия:

• В структуре управления предприятием не разграничены административное и функциональное подчи­нение ряда подразделений и должностных лиц.

• Функциональная структура службы качества не разработана.

• Ряд положений о подразделениях и должностных инструкций (ДИ) персонала находится в стадии раз­работки, документирования и доведения их содержания до персонала.

• ДИ не включают ответственность персонала по реализации Политики в области качества и/или не включает требование - руководствоваться документацией СМК.

• Имеет место несовпадение квалификационных характеристик персонала с требованиями, изложенными в ДИ.

• Отсутствуют системные доказательства ознакомления персонала со своими должностными инструк­циями, инструкциями лиц, которых они замещают, или положениями о подразделениях.

5.5.2. Представитель руководства.

Основные несоответствия:

• Начальник ОУК не является членом высшего руководства ОАО и в силу этого не может быть представи­телем от высшего руководства по СМК.

• Положения о представителе от высшего руководства и уполномоченных по качеству в подразделениях не разработаны.

5.5.3. Внутренние взаимосвязи.

Основные несоответствия:

• Информационные связи в рамках создаваемой СМК не установлены в полном объёме. Не функциони­рует Координационный совет по качеству. Персонал не получает достаточной информации о результативности

СМК (состояние дел в области качества, положение относительно других производителей, тенденции в отрасли и т.д.).

5.6. Анализ со стороны руководства.

5.6.1. Общие положения.

Основные несоответствия:

• Анализ СМК на пригодность и результативность со стороны высшего руководства на Координацион­ном совете ОАО не проводится.

• Руководители подразделений не проводят и не документируют анализ управления своей деятельно­стью. Зачастую не понимают и содержание этой деятельности.

5.6.2. Входные данные для анализа.

Основные несоответствия:

• Не установлены требования к входным данным анализа со стороны руководства, касающихся результа­тов аудитов, обратной связи с потребителями, функционирования процессов, состояния корректирующих и предупреждающих действий.

5.6.3. Выходные данные (результаты) анализа.

Основные несоответствия:

• Не оценивается результативность и эффективность СМК. Не разрабатываются мероприятия по ме­неджменту процессов.

• В протоколах цеховых Дней качества не обеспечивается прослеживаемость выполнения предыдущих мероприятий.

Управление ресурсами.

6.1. Обеспечение ресурсами.

6.2. Человеческие ресурсы.

6.2.1. Общие положения.

Основные несоответствия:

• В организации имеет место несоответствие квалификационных характеристик (в ДИ) фактическим данным по образованию, стажу работы (см. п. 5.5.1).

6.2.2. Компетентность, осведомлённость и подготовка кадров.

Основные несоответствия:

• Программы подготовки рабочих кадров в своём большинстве не актуализированы.

• Результативность подготовки кадров с точки зрения процессов менеджмента качества не оценивается (ОК).

• Отмечено повсеместно неудовлетворительное знание персоналом требований стандартов МС ИСО се­рии 9000, а также СТО СМК.

• Не осуществляется пропагандистская работа по воспитанию персонала в осознании важности своей деятельности, а также того, каким образом он вносит свой вклад в достижении целей в области качества.

6.3. Инфраструктура.

Основные несоответствия:

• "Слабое место" - производственные здания и сооружения в большинстве давно не ремонтировались, имеют неприглядный внешний вид. Окраска оборудования, ёмкостей, трубопроводов и других объектов не со­ответствует требованиям производственной эстетики. Производственные цеха захламлены.

• Кабинеты, помещения для персонала также желают лучшего.

6.4. Производственная среда.

Основные несоответствия:

• В рамках аудита проверка охраны окружающей среды выборочно не проводилась.

Выпуск продукции.

7.1. Планирование выпуска продукции.

Основные несоответствия:

• По ряду позиций планов нет документальных доказательств их выполнения.

7.2. Процессы, связанные с заказчиком.

7.2.1. Определение требований, относящихся к продукции.

Основные несоответствия:

• "Слабое место" - при определении требований к продукции не выявляются требования, не установлен­ные заказчиком, но необходимые для установленного или предполагаемого использования продукции (напри­мер, при поставке продукции на экспорт).

• Не устанавливаются однозначно требования к методикам проверки качества продукции в договорах на поставку/контрактах (так называемые "соглашения о качестве").

• Анализ требований, относящихся к продукции.

Основные несоответствия:

• Имеет место частичное невыполнение обязательного визирования со стороны подразделений ОАО - договор поставки № ... не подписан начальником юридического отдела.

• Журнал регистрации договоров на поставку не содержит обязательных требований к его ведению, имеются ошибки при регистрации договоров, так называемое "двойное закрепление номеров договоров" (отдел реализации).

7.2.2. Взаимосвязь с заказчиком.

7.3. Проектирование и усовершенствование.

7.3.1. Планирование проектирования и усовершенствования.

Основные несоответствия:

• Не оговариваются в планах проектирования и усовершенствования этапы официального анализа проек­тируемой продукции (отдел перспективного развития, ЦЛ, ОУК).

7.3.2. Входные данные для проектирования и усовершенствования.

Основные несоответствия:

• СТО 08-601-2009 не оговаривает требований о включении в ТЗ законодательных и нормативных тре­бований к продукции, а других требований, существенных для проектирования (ЦЛ, ОУК).

7.3.3. Выходные данные проектирования и усовершенствования.

7.3.4. Анализ проектирования и усовершенствования.

7.3.5. Проверка (верификация) проектирования и усовершенствования.

7.3.6. Утверждение проекта и усовершенствования.

Основные несоответствия:

• Утверждение проекта и усовершенствования согласно СТО 08-601-2009 не гарантирует адекватного соответ­ствия продукции предполагаемому использованию из-за неполного учёта законодательных и нормативных тре­бований.

7.3.7. Управление изменениями в проекте и в усовершенствовании.

Основные несоответствия:

• Изменения характеристик продукции и производственных процессов не всегда вносятся в сопутствую­щую документацию (например, изменения в технологический регламент производства ... не внесены в техноло­гический регламент цеха № ... по операции № ...).

7.4. Закупки.

7.4.1. Процесс закупок.

• Не ведётся ранжирование приемлемых поставщиков по установленным (документированным) критери­ям.

• Реестр поставщиков не соответствует требованиям СТО.

7.4.2. Информация по закупкам.

Основные несоответствия:

• Имеют место несоответствия требованиям информации на закупку маркам закупаемой продукции (до­говора № ... - отдел закупок сырья).

• В документации на закупку не предусматриваются случаи предъявления требований к поставщику по использованию соответствующих технологических процессов, оборудования, квалификации персонала, требо­ваний к СМК.

7.4.3. Проверка закупленной продукции.

Основные несоответствия:

• Не оговариваются требования в отношении проверок и приёмки продукции у поставщика, в том числе аудитов второй стороны (ОУК, ОТК).

7.5. Производство и оказание услуг.

7.5.1. Управление производством и оказанием услуг.

Основные несоответствия:

• Не документированы методики разработки технологических регламентов и рабочих инструкций.

• Выписки из рабочих инструкций не находятся под управлением - отсутствуют перечни выписок, мест их использования (рассылок); актуализация и статус не подтверждены.

• Операционные листы не заполняются в соответствии с установленной формой, некоторые параметры не регистрируются, состояние КИПиА не указывается, оценка технологии и качества со стороны технолога не зафиксированы.

• При проведении контроля технологической дисциплины не разрабатываются корректирующие дейст­вия в соответствии с требованием ИСО 9001:2008.

7.5.2. Утверждение процессов производства и оказания услуг.

7.5.3. Идентификация и прослеживаемость.

Основные несоответствия:

• В цехах и складских помещениях не идентифицируется надлежащим образом "продукция - на контро­ле", " годная продукция", " несоответствующая продукция" и т. д.

• Не идентифицированы реактивы с просроченным сроком годности для проведения химических анали­зов.

• Отсутствует надлежащая идентификация производственных помещений, оборудования, кабинетов, персонала.

7.5.4. Собственность заказчика.

Основные несоответствия:

• Не идентифицируется надлежащим образом собственность заказчика, не оговариваются требования по контролю и хранению этой собственности (например, в складе пищевая продукция хранится вместе с краской).

7.5.5. Сохранность продукции.

Основные несоответствия:

• Не регистрируются параметры условий хранения продукции, имеющей ограничения по температуре, влажности и т. д.

• Программа учёта и выдачи продукции на складах на электронных носителях не гарантирует обеспече­ние прослеживаемости движения продукции согласно принципу " первый зашёл, первый вышел".

7.6. Управление приборами контроля и измерений.

• Не проводится метрологическая экспертиза СТО на продукцию, разрабатываемых в ОАО.

• Отсутствует документация по аттестации внутренних документов (методик выполнения измерений и химического анализа).

• В ОАО не существует учёт всех СИ, влияющих на качество продукции и обеспечивающих выполнение производственных процессов и подлежащих поверке или калибровке.

• Не обеспечивается видимый статус СИ, позволяющий определить соответствие приборов контроля и из­мерений установленным требованиям.

• " Слабое место" - эксплуатация приборов контроля и измерений в производственных подразделениях осуществляется с нарушением метрологических правил (состояние весового парка, средств испытаний).

• Не установлена ответственность персонала ОАО по метрологическому надзору за стандартными об­разцами.

• Не устанавливается взаимодействие подразделений и ответственность персонала по обращению про­дукции и СИ при обнаружении, что СИ не соответствуют установленным требованиям (утрачен статус годно­сти).

Измерения, анализ и улучшение.

8.1. Общие положения.

8.2. Мониторинг и измерения.

8.2.1. Удовлетворенность заказчика.

Основные несоответствия:

• В ОАО не установлены методы сбора, анализа и оценки информации, относящейся к определению сте­пени удовлетворённости заказчика.

8.2.2. Внутренний аудит - "слабое место".

Основные несоответствия:

• В план-график внутренних проверок не включены генеральный директор, руководители высшего звена управления и не все отделы и службы, которые включены в СМК.

• Аудиторы внутренних проверок не подготовлены в достаточном количестве для объёма предстоящих проверок.

• Корректирующие действия по результатам аудитов разрабатываются ОУК.

• Оценка эффективности предпринятых корректирующих действий не проводится.

• Оценка СМК по результатам аудитов не проводится.

8.2.3. Мониторинг и измерение процессов.

Основные несоответствия:

• Мониторинг и измерение процессов - управленческих и вспомогательных (поддерживающих) процес­сов проводится не в полном объёме. Не установлены ответственности и полномочия лиц и степень независимо­сти по проверке управленческих и поддерживающих процессов. Руководители структурных подразделений не осуществляют в должном объёме проверку СМК в подразделении. Повсеместно не осуществляется надзор по управлению документацией, записями по качеству (правильность ведения доказательной базы).

8.2.4. Мониторинг и измерение продукции.

Основные несоответствия:

• При проведении контроля и испытаний продукции используются химические реактивы с просрочен­ным сроком годности (ЦЛ, цех ...), а также стандартные образцы продукции с утраченным статусом (цех ...).

• Условия хранения арбитражных образцов в ряде случаев не соблюдаются (цех 20).

• При выполнении контроля и испытаний имеет место использование неповеренных приборов и средств контроля и испытаний (ЦЛ, ОТК, производственные лаборатории).

• Журналы контроля готовой продукции зачастую не включают нормируемых показателей продукции, а только их фактические значения (цех ...).

• "Слабое место" - использование выборочного приёмочного контроля не эффективно для ответствен­ных поставок продукции (например, на экспорт).

8.3. Управление несоответствующей продукцией.

• Управление несоответствующей продукцией документировано в разных СТО и приказах.

• В журналах контроля не всегда идентифицируются показатели качества продукции в случае выхода за установленные границы.

• На складах отсутствуют изоляторы брака или зоны изоляции несоответствующей продукции.

8.4. Анализ данных.

Основные несоответствия:

• Данные не включают демонстрацию пригодности и эффективности СМК.

8.5. Улучшение.

8.5.1. Непрерывное улучшение.

Основные несоответствия:

• Не установлены сроки и мероприятия по освоению современных методов менеджмента качества - функционально-перекрёстные группы, бенчмаркинг, система "Кайзен", самооценка по критериям премий по качеству и другие.

8.5.2. Корректирующие действия.

Основные несоответствия:

• Корректирующие действия относятся к "слабым местам" и носят, как правило, характер оперативных (пожарных) действий.

• Процедура не документирована.

• Не выполняются следующие требования стандарта:

- не всегда регистрируются проблемы, не проводится выбор проблемы на основе оценки риска;

- причины несоответствий, как правило, не документируется;

- мероприятия по устранению причин не планируются;

- повторный контроль процесса и регистрация результатов предпринятых действий не осуществляется;

- анализ эффективности корректирующих действий не проводится.

• Корректирующие действия не распространяются на поддерживающие процессы и на СМК.

• Устранение ошибок и несоответствий ведётся в основном на оперативном уровне.

8.5.3. Предупреждающие действия - "слабое место".

Основные несоответствия:

• Документированная процедура по предупреждающим действиям в ОАО не имеется. Не устанавливает­ся ответственность и полномочия персонала по инициированию действий:

- по выявлению потенциальных несоответствий и определению их причин;

- по оценке необходимости в мероприятиях, направленных на предотвращение возникновения несоот­ветствий;

- по осуществлению необходимых действий;

- по регистрации результатов предпринятых мер;

- по анализу предупредительных мероприятий.

Выводы.

Действующая система менеджмента качества ОАО в части административного управления в полном объ­ёме не соответствует нормам МС ИСО 9001:2008. Степень соответствия системы экспертно оценивается как 40...45 % от требований МС ИСО 9001:2080.

СМК ОАО имеет следующие "слабые места" в соответствии с МС ИСО 9001:2008, требующие целена­правленных действий, а именно:

п. 4.1. Определение процессов СМК, их последовательности и взаимосвязей, установление критериев и ме­тодов их определения. Мониторинг процессов.

п. 4.2. При разработке документации не используется алгоритмический способ изложения. Нарушается принцип - кто выполняет работу, тот и разрабатывает документацию. Не разработан классификатор докумен­тации СМК. Незнание в полном объёме документации СМК персоналом, в том числе МС ИСО 9001:2008. Не вся документация СМК находится под управлением. В ряде случаев выполнение требования стандарта описы­вается в нескольких документах. Пункты хранения документации находятся в неудовлетворительном состоя­нии.

п. 5.1. Распространение в организации понимания важности удовлетворения требований потребителя, рав­но как и законодательных и нормативных требований.

Проведение анализа СМК со стороны руководства, установление входных и выходных данных анализа.

п. 5.4. Установление целей в области качества по видам деятельности и подразделениям ОАО и осознание персоналом необходимости, важности своего вклада в достижение этих целей.

п. 6.3. Приведение внешнего вида производственных цехов в соответствии с установленными требования­ми.

п. 7.2. Выявление требований, не установленных заказчиком, но необходимых для установленного или предполагаемого использования продукции.

п. 7.6. Не полное участие подразделений основного производства в поддержании в надлежащем состоянии средств измерения, испытания, контроля.

п. 8.2. Разработка методик оценивания степени удовлетворённости потребителей, сбор информации и её анализ, использование статистических методов.

Подготовка аудиторов внутренних проверок, приобретение практического опыта, проблемы подбора кан­дидатов.

Организация приёмки готовой продукции для поставки ответственным заказчикам согласно НД на продук­цию - выборочные методы контроля.

п. 8.5. Корректирующие и предупреждающие действия не осознаны персоналом в соответствии с требова­ниями ИСО. Непрерывное улучшение процессов менеджмента не проводится.

Приложение Б

АНКЕТА ПРЕДСЕРТИФИКАЦИОННОГО АУДИТА

Данные о предприятии Предприятие

Зарегистрированное наименование:_______________________________

Отношение к концерну:_________________________________________

(при наличии отношения)

Адрес:_______________________________________________________

Телефон:__________________ Телефакс:__________________________

Основное местоположение:______________________________________

Общее количество сотрудников:

При необходимости данные о распределении по сменам: Количество филиалов:_____________________________________

bgcolor=white>
Адреса филиалов Количество со­трудников Примечания

Управление/Руководство

Фамилия:__________________________________

Телефон:_____________________ Телефакс:_____

e-mail:_____________________________________

Уполномоченный по менеджменту

Фамилия / отдел:____________________________

Телефон:_____________________ Телефакс:_____

e-mail:_____________________________________

Область применения системы менеджмента:

Обоснованные исключения в главе 7 ISO 9001, выпуск продукции

Продукты / Группы продуктов / Услуги

Особые административные или законодательные предписания

Перед проведением сертификационного аудита Вы должны ответить на следующие вопросы. Эти вопросы должны послужить Вам в качестве руководства для успешной подготовки к аудиту. При необходимости Вы можете добавить примечания к вопросам.

При ответе на вопросы, отмеченные знаком > и курсивом, приложите, пожалуйста, имеющиеся до­кументы. Дополнительно (если её нет в этой документации) нам требуется блок-схема и обзор наиболее важ­ных процессов Вашего предприятия.

Положительная оценка этой документации является условием проведения сертификационного аудита.

■ Определены ли политика качества и подробные поддающиеся измерению цели в области качества?

да нет частично
Выявляются ли потребности и ожидания потребителей и реализуются ли они на предприятии?
да нет частично
Определены ли функции, ответственность и полномочия внутри организации?
да нет частично
Обеспечиваются ли внутренние взаимосвязи между различными функциональными подразделениями?
да нет частично
> Описана ли система менеджмента качества в руководстве по качеству в соответствии с п. 4.2.2 ИСО 9001? (приложить)
да нет частично
>

жить)

Оформлено ли описание управления документацией в виде методологических инструкций? (прило-
да нет частично
> Оформлено ли описание управления записями в виде методологических инструкций? (приложить)

да

нет

частично

■ Проведена ли оценка системы менеджмента и реализованы ли намеченные в результате оценки меро­приятия?

да

нет

частично

■ Выявляется ли потребность в обучении, принимаются ли необходимые меры и контролируется ли эффек­тивность мероприятий по аттестации?

да

нет

частично

■ Определяются ли и выделяются ли ресурсы, необходимые для внедрения и совершенствования процес­сов и удовлетворения потребностей потребителей?

да

нет

частично

■ Соответствует ли производственная среда требованиям по обеспечению соответствия продукта?

да

нет

частично

■ Измеряются ли и контролируются ли процессы выпуска продукции?

да

нет

частично

■ Выявляются ли требования потребителя к продукции и поддерживается ли для этого постоянная связь с потребителем?

да

нет

частично

■ Измеряются ли и контролируются ли характеристики продукции/услуг?

да

нет

частично

■ Учитываются ли и анализируются ли соответствующие данные по системе менеджмента качества (на­пример, выполнение требований потребителя, тенденции процессов и продуктов)?

да

нет

частично

■ Измеряется ли и контролируется ли степень удовлетворённости потребителя?

да

нет

частично

> Оформлено ли описание внутренних аудитов качества в виде методологических инструкций? (прило­жить)

да

нет

частично

> Описано ли управление несоответствиями в форме методологических инструкций? (приложить)

да

нет

частично

■ Имеются ли планы и процессы постоянного совершенствования системы менеджмента качества (про­цесс непрерывного улучшения)?

да

нет

частично

> Описаны ли корректирующие мероприятия в форме методологических инструкций? (приложить)

да

нет

частично

> Описаны ли предупреждающие мероприятия в форме методологических инструкций? (приложить)

да

нет

частично

Верность данных подтверждаю

Местоположение/дата Печать/подпись

Приложение В

ОТЧЁТ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА (примерная форма)

Цель аудита: оценка функционирования процесса "Метрологическое обеспечение" и выполнения уста­новленных требований.

Область аудита: подразделения, реализующие процесс "Метрологическое обеспечение" - ОГМетр, ОВК, ИРК и ТБ цехов 2, 5, 28.

Состав аудиторской группы:

- руководитель аудиторской группы;

- аудитор;

- технический эксперт.

Дата проведения аудита: 26.09.2009.

Критерии аудита:

- ГОСТ Р ИСО 9001-2008;

- РК 02-2004;

- СТО Метрологическая экспертиза конструкторской и технологической документации;

- СТО Организация метрологического обеспечения на предприятии;

- СТО Система поверки и калибровки средств измерений;

- Данные электронного опроса целевой группы процесса "Метрологическое обеспечение". Свидетельства аудита:

Описание требований Свидетельства аудита Г де выявлено
Организация должна оценить и за­регистрировать правомочность пре­дыдущих результатов измерения, если обнаружено, что оборудование не соответствует требованиям (п. 7.6 ГОСТ Р ИСО 9001) Не представлены доказательства оценки и регист­рации достоверности результатов входного кон­троля деталей (Акт ВК от 09.09.09 и от 18.09.09) проконтролированных калибром-пробкой 25Н9 № 2 в период между последней калибровкой 06.09.09 и забракованием 25.09.09 ОГМетр
Измерительное оборудование должно быть откалибровано или поверено в установленные периоды или перед его применением (п. 7.6 ГОСТ Р ИСО 9001) На участке приёмо-сдаточных испытаний пред­ставлен мегаомметр инвентарный № 01290805, применяемый для осуществления испытаний, не имеющий объективных подтверждений калибров­ки или поверки Цех сборки элек­тро-двигателей
Документами и записями системы менеджмента качества необходимо управлять (п. 4.2.3 и п. 4.2.4 ГОСТ Р ИСО 9001, п. 6 СТО 4.2 "Управле­ние документацией СМК предпри­ятия") В лаборатории линейно-угловых измерений ОГ- Метр представлен документ ПР РСК 002-95 "Ка­либровочные клейма", не имеющий признаков управления (инвентарный номер, штамп бюро стандартизации " Учтённый экземпляр") ОГМетр
На участке контроля концевых деталей ОВК пре­доставлен " График калибровки СИ на апрель 2009г." без утверждающей подписи начальника ОГМетр, а также имеет место исправление дат ка­либровок ОВК

Заключения аудита: Владельцу процесса "Метрологическое обеспечение" совместно с участниками про­цесса разработать и представить план корректирующих действий по устранению причин выявленных несоот­ветствий в срок до 06.05.05.

Отчёт разослан: 30.09.09.

Начальник ОУК

Владелец аудитируемого процесса Руководитель аудиторской группы

ПРИМЕРНЫЙ ЧЕК-ЛИСТ (вопросник) для проведения аудита структурного подразделения организации

Вопрос Оценка

да/нет

Приме­

чания

Раздел ГОСТ Р ИСО 9001-2008 4.2.3. Управление документацией
Имеется ли в подразделении необходимый комплект действующей документации СМК? ГОСТ/ТД/КД?
Имеются ли в подразделении требования к хранению, внесению изменений и изъ­ятию документов: СМК ТД, НТД?
Имеются ли признаки управления документацией в подразделении?
Имеются ли в подразделении ответственные лица за ведение:

- документации СМК;

- технологической/конструкторской документацией.

Кем, когда и каким документом это лицо назначено?
Проводится ли ознакомление сотрудников с новой документацией? Каким обра­зом? Кто ответственный?
Проводится ли проверка персонала на знание используемой документации? По какому документу?
Имеется и выполняется ли порядок распределения документации в подразделе­нии?
Определены ли места хранения документации?
Имеется ли перечень документации на местах хранения?
Проводится ли проверка наличия документации СМК у пользователей в соответ­ствии с актуализированным перечнем документации?
Как предотвращается использование устаревших документов?
Каким образом обеспечена доступность документов для их пользователей?

ПРИМЕРНАЯ ФОРМА РЕГИСТРАЦИИ СВИДЕТЕЛЬСТВ СЕРТИФИКАЦИОННОГО

(ИНСПЕКЦИОННОГО) АУДИТА

С

с

01

Описание несоответствия или уведомления Пункт ГОСТ Р ИСО 9001-2008 Классификация несоответствия или уведомление При-

меча-

ние

1 РК не содержит обоснование исключения требований ГОСТ Р ИСО 9001-2008 4.2.2 Незначительное
2 Отсутствует описание взаимодействия процессов СМК 4.2.2 Незначительное
3 Отсутствует ссылка на документ, устанавливающий конкретные методы и критерии оценки результативности процессов СМК при их осуществлении и управлении ими 4.2.2 Уведомление
4 Структура документации СМК не включает в себя должностные инструкции и положения о подразделениях, необходимые для эффективного управления процессами 4.2.1 Незначительное
5 Перечень этапов управления документов (п. 4.2.3) не предусмат­ривает идентификацию статуса пересмотра документов и иден­тификацию документов, оставленных для справочных целей 4.2.3 Уведомление
6 Перечень записей, подлежащих регистрации, содержит не все записи, требующие регистрации и поддержания в рабочем со­стоянии в соответствии с ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (нет записей анализа контрактов и последующих действий, вытекающих из анализа, записей необходимых при проектировании и разработке и т.д.) 4.2.4 Незначительное
7 Политика в области качества не включает обязательство высшего руководства соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность СМК 5.3 Незначительное
8 Требование ежегодного пересмотра не в полной мере соответст­вует п.5.6.1 ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (оценка возможностей улуч­шения и потребности в изменениях) 5.6.1 Уведомление
9 Порядок проведения анализа со стороны руководства не преду­сматривает подготовки отчёта представителя руководства о функ­ционировании СМК и необходимости улучшения 5.5.1 Уведомление
10 Не определён порядок определения необходимой комплектности для персонала, выполняющего работу, влияющую на качество 6.2.2 а Уведомление
11 Не определены действия по оценке результативности предприня­тых мер по обеспечению подготовки персонала 6.2.2 в Уведомление
12 Не определены ответственность и формы планирования процес­сов жизненного цикла продукции 7.1, 5.5.1 Незначительное
13 Не определены действия по проведению анализа требований, относящихся к продукции 7.2.2 Незначительное
14 Не определена процедура закупок оборудования, материалов для 7.4 Незначительное

С

с

01

Описание несоответствия или уведомления Пункт ГОСТ Р ИСО 9001-2008 Классификация несоответствия или уведомление При-

меча-

ние

осуществления образовательного процесса
15 Не определены управляемые условия для осуществления процес­сов производства 7.5.1 Незначительное
16 Исключение требования валидации процессов производства не обосновано 7.5.2 Незначительное

Приложение Е

ТЕСТ ПО ГОСТ Р ИСО 40.003-2008

1. При сертификации СМК объектами аудита являются ...

1) область применения СМК;

2) качество продукции;

3) документы и процессы СМК;

4) все ответы верны.

2. Основанием для начала работ процесса сертификации СМК на организационном этапе служит ...

1) заявка в установленной форме;

2) заявка в устной форме;

3) желание со стороны органа по сертификации;

4) желание со стороны потребителей.

3. При определении численности и состава комиссии по сертификации необходимо учитывать .

1) сумму оплаты аудита;

2) язык аудита;

3) месторасположение проверяемой организации;

4) желание заказчика аудита.

4. Может ли в комиссию по сертификации СМК быть включен технический эксперт?

1) нет;

2) если эксперты в комиссии в совокупности не обладают необходимыми знаниями по конкретным видам экономической деятельности;

3) если эксперты в комиссии в совокупности не обладают необходимым опытом по конкретным видам экономической деятельности;

4) если эксперты в комиссии в совокупности не обладают необходимыми знаниями и опытом по кон­кретным видам экономической деятельности.

5. Состав комиссии по сертификации утверждает ...

1) руководство органа по сертификации;

2) руководство проверяемой организации;

3) инспекционный контроль;

4) все ответы верны.

6. Система менеджмента качества - это ...

1) система менеджмента для руководства организации применительно к качеству;

2) система менеджмента для руководства и управления организацией применительно к качеству;

3) система менеджмента управления организацией применительно к качеству;

4) система менеджмента применительно к качеству.

7. Участники предварительного совещания должны быть .

1) зарегистрированы;

2) зарегистрированы на усмотрение ведущих специалистов проверяемой организации;

3) зарегистрированы в зависимости от целей аудита " на месте";

4) зарегистрированы согласно заключённому договору.

8. Отчёт, подписанный председателем комиссии и экспертами, проводившими анализ документов систе­мы менеджмента качества, орган по сертификации направляет проверяемой организации не позднее, чем ...

1) за четыре недели до начала аудита " на месте";

2) за три недели до начала аудита " на месте";

3) за две недели до начала аудита " на месте";

4) за одну неделю до начала аудита "на месте".

9. К заключительному совещанию должно быть подготовлено .

1) решение о выдаче сертификата;

2) решение о несоответствиях;

3) проект акта;

4) проект акта по результатам аудита.

10. При плановом инспекционном контроле общий объём проверки должен включать не менее ...

1) 1/2 элементов СМК;

2) 1/3 элементов СМК;

3) 2/3 элементов СМК;

4) 1/4 элементов СМК.

11. Предварительное взаимодействие с проверяемой организацией проводит председатель комиссии с це­лью ..

1) определения каналов обмена информацией с проверяемой организацией;

2) согласования порядка доступа к соответствующим документам;

3) согласования процедур обеспечения безопасности деятельности экспертов на производственных площадках;

4) все ответы верны.

12. В ходе аудита председатель комиссии информирует проверяемую организацию о ходе аудита?

1) нет;

2) только по требованию;

3) только по желанию председателя комиссии;

4) периодически.

13. Технический эксперт - это лицо, обладающее специальными знаниями или опытом, необходимыми ...

1) проверяемой организации;

2) группе по аудиту;

3) заказчику аудита;

4) по трудовому кодексу.

14. Если при инспекционном контроле будут установлены значительные несоответствия, то они должны быть устранены в течение .

1) пяти дней после завершения инспекционного контроля;

2) одной недели после завершения инспекционного контроля;

3) двух недель после завершения инспекционного контроля;

4) месяца после завершения инспекционного контроля.

15. Председатель комиссии должен проводить рабочие совещания членов комиссии?

1) нет;

2) ежедневно в конце рабочего дня;

3) ежедневно в начале и конце рабочего дня;

4) по мере необходимости.

16. Кто подготавливает план аудита?

1) председатель комиссии;

2) группа экспертов;

3) группа экспертов с техническими экспертами;

4) орган по сертификации.

17. Орган по сертификации заключает с субподрядчиком (другой орган по сертификации, проводивший инспекционный контроль) договор, в котором указывают .

1) сроки проведения инспекционного контроля;

2) стоимость работ;

3) обязательства сторон;

4) все ответы верны.

18. Срок, отводимый в плане на выполнение запланированных корректирующих действий одного и более значительных несоответствий, не должен превышать .

1) 5 недель (от даты проведения заключительного совещания);

2) 7 недель (от даты проведения заключительного совещания);

3) 10 недель (от даты проведения заключительного совещания);

4) 12 недель (от даты проведения заключительного совещания).

19. Акт по результатам аудита печатают ...

1) в двух экземплярах;

2) в двух экземплярах, если не предусмотрено другое;

3) в одном экземпляре;

4) в одном экземпляре, если не предусмотрено другое.

20. При распределении обязанностей по аудиту конкретных подразделений учитывают необходимость со­ответствия .

1) компетентности экспертов и технических экспертов;

2) опыта экспертов;

3) достаточность знаний экспертов;

4) квалификаций экспертов и технических экспертов.

21. Свидетельства аудита могут быть ...

1) правдивыми или неправдивыми;

2) качественными или количественными;

3) практическими или теоретическими;

4) все ответы верны.

22. Если свидетельства аудита указывают на то, что цели аудита недостижимы, председатель комиссии докладывает о причинах этого в орган по сертификации и руководству проверяемой организации для определе­ния дальнейших действий .

1) корректировки плана аудита;

2) изменения области и/или объектов аудита;

3) прекращения аудита;

4) все ответы верны.

23. Орган по сертификации обеспечивает сохранность рабочих документов и любых записей по аудиту.

1) на протяжении срока сертификата;

2) до завершения аудита;

3) до завершения инспекционного контроля;

4) согласно заключённому договору.

24. Сертификация СМК состоит из .

1) 4 этапов;

2) 5 этапов;

3) 6 этапов;

4) 7 этапов.

25. Во время аудита информация, полученная из различных источников, должна быть проверена на объек­тивность, непротиворечивость и адекватность ...

1) да;

2) только на объективность;

3) только на непротиворечивость;

4) только на адекватность.

26. Наблюдения аудита не могут указывать на ...

1) соответствие критериям аудита;

2) несоответствие критериям аудита;

3) возможности улучшения;

4) прослеживаемость.

27. Срок действия сертификата соответствия СМК ...

1) один год;

2) два года;

3) три года;

4) четыре года.

28. Предварительное совещание проводят под руководством председателя комиссии с участием .

1) членов комиссии;

2) членов комиссии и руководства;

3) членов комиссии, руководства и ведущих специалистов проверяемой организации;

4) членов комиссии, руководства, ведущих специалистов проверяемой организации и представителя из органа по сертификации.

29. Свидетельства должны быть обобщены с указанием .

1) мест наблюдений;

2) мест наблюдений и функций;

3) 3 мест наблюдений, функций и процессов;

4) мест наблюдений, функций, процессов и требований, которые были проверены.

30. В случае отказа в выдаче сертификата заказчик имеет право направить в комиссию по апелляциям ор­гана по сертификации или в комиссию по апелляциям Системы сертификации ГОСТ Р заявление о несогласии с заключением комиссии.

1) нет;

2) да, только в десятидневный срок;

3) да, только в недельный срок;

4) да, только в месячный срок.

Приложение Ж

ТЕСТ ПО ГОСТ Р ИСО 19011-2003

1. Что не входит в обязательные качества аудитора?

1) порядочность;

2) наблюдательность;

3) предусмотрительность;

4) упорство.

2. Постоянный рост профессионализма необходим для .

1) поддержания знаний, навыков;

2) поддержания знаний, навыков и совершенствования личных качеств;

3) поддержания и улучшения знаний, навыков;

4) поддержания и улучшения знаний, навыков и совершенствования личных качеств.

3. Если персонал не соответствует критериям, указывают на необходимость дополнительного обучения, опыта работы и(или) участия в аудите, после чего ...

1) проводят повторную оценку;

2) переобучают персонал;

3) расформировывают группу ;

4) повышают компетентность в данной области.

4. Входит ли в обязательные личные качества решительность и разносторонность?

1) да;

2) нет;

3) только решительность;

4) только разносторонность.

5. Постоянный рост профессионализма может быть достигнут посредством .

1) дополнительного практического опыта и занятий с репетиторами;

2) обучения, стажировок, самоподготовки;

3) посещения совещаний, семинаров и конференций;

4) все ответы верны.

6. Концепцией компетентности аудитора не является.

1) образование;

2) производственный опыт;

3) опыт в проведении аудитов;

4) систематическое самообразование.

7. Оценку личных качеств и способности применения знаний и навыков определяют с помощью.

1) тестирования;

2) анализа деятельности после аудита;

3) наблюдения;

4) собеседования.

8. Какое количество часов обучения должен пройти руководитель аудиторской группы?

1) 12;

2) 24;

3) 32;

4) 40.

9. Оценка аудиторов и руководителей аудиторских групп не должна быть .

1) спланирована;

2) согласована;

3) реализована;

4) запротоколирована.

10. Практический опыт работы аудитора должен быть ...

1) в технической сфере;

2) в сфере управления;

3) в профессиональной области;

4) все ответы верны.

11. Руководители аудиторских групп должны иметь дополнительные знания и навыки по руководству ау­дитом для:

1) результативного и эффективного проведения аудита;

2) сокращения сроков проведения аудита;

3) разработки действий по улучшению;

4) увеличения премии.

12. Опыт работы для руководителя аудиторской группы составляет .

1) не менее года из общих пяти;

2) не менее двух лет из общих пяти;

3) не менее трёх лет из общих пяти;

4) более трёх лет.

13. Процесс оценки должен выявить .

1) компетентность и достаточность знаний и навыков;

2) потребности в обучении и совершенствовании личных качеств;

3) потребности в обучении и приобретении других навыков;

4) соответствие указанным критериям к аудиторам.

14. Аудиторы системы экологического менеджмента должны обладать знаниями и навыками в следующих областях .

1) методы и технологии экологического менеджмента;

2) наука об окружающей среде и технологиях, связанных с охраной окружающей среды;

3) технические и экологические аспекты деятельности;

4) все ответы верны.

15. Дополнительный опыт руководителя аудиторской группы должен накапливаться ...

1) на дополнительных занятиях в свободное время;

2) на занятиях по повышению квалификации;

3) при самообразовании;

4) при исполнении обязанностей руководителя аудиторской группы.

16. Оценка аудиторов происходит на следующих этапах .

1) начальное оценивание лиц, желающих стать аудиторами;

2) оценивание аудиторов, как части процесса формирования аудиторской группы;

3) постоянное оценивание характеристик аудитора с целью идентификации потребностей, необходи­мых для поддержания и улучшения знаний и навыков;

4) все ответы верны.

17. Для проверки систем экологического менеджмента знания и навыки в области "методы и технологии экологического менеджмента" не охватывают .

1) терминологию по экологии;

2) мониторинг экологического состояния;

3) принципы экологического менеджмента и их применение;

4) методы экологического менеджмента.

18. Процесс оценки аудиторов включает .

1) три этапа;

2) четыре этапа;

3) пять этапов;

4) в зависимости от сложности проверяемой организации.

19. При выборе соответствующего метода оценки необходимо обратить внимание на .

1) описанные методы представляют диапазон возможностей и не могут быть применимы во всех си­туациях;

2) различные описанные методы могут отличаться по своей надёжности;

3) обычно для достижения того, чтобы результат был объективным, согласующимся, беспристрастным и достоверным, выбирают сочетание методов;

4) все ответы верны.

20. При определении требуемых знаний и навыков для соответствия потребностям программы аудита не­обходимо учитывать .

1) заказчика аудита;

2) требования сертификации/регистрации и аккредитации;

3) образование аудитора;

4) нет правильных ответов.

1. Аудиты являются существенной частью деятельности по оценке соответствия при .

1) сертификации/регистрации;

2) оценке поставщиков;

3) инспекционном контроле;

4) все ответы верны.

2. Национальный стандарт РФ ГОСТ Р ИСО 19011 был принят постановлением Госстандарта РФ от ...

1) 29 декабря 2003 г.;

2) 16 ноября 2003 г.;

3) 11 января 2004 г.;

4) 3 февраля 2005 г.

3. Прилежание и умение принимать правильные решения при проведении аудита - это .

1) этичность поведения;

2) беспристрастность;

3) профессиональная осмотрительность;

4) независимость.

4. Что не является ресурсами для программы аудита?

1) финансовые ресурсы для развития, внедрения, управления и улучшения деятельности по аудиту ;

2) отдельное помещение для проведения совещаний по завершению аудита;

3) методы проведения аудитов;

4) наличие аудиторов и технических экспертов, обладающих компетентностью, требуемой для дости­жения конкретных целей программы аудита.

5. Что из нижеперечисленного не включает в себя план аудита?

1) цели аудита;

2) критерии аудита и ссылочные документы;

3) любые действия по результатам аудита;

4) нет правильных ответов.

6. В случае невозможности проведения аудита необходимо ...

1) отказаться от проведения аудита;

2) предложить альтернативное решение проведения аудита;

3) отложить проведение аудита на более поздний срок;

4) искать выход из сложившейся ситуации, не прекращая мероприятий по проведению аудита.

7. Национальный стандарт РФ ГОСТ Р ИСО 19011-2003 не содержит руководящие указания по ...

1) принципам аудита;

2) составлению результатов аудита;

3) управлению программами аудита;

4) компетентности аудиторов для проведения этих аудитов.

8. Записи по программе аудита должны включать в себя ...

1) записи, связанные с отдельными аудитами;

2) результаты анализа программы аудита;

3) записи о персонале, привлекаемом к аудиту;

4) все ответы верны.

9. Могут ли быть внесены изменения в распределении ответственности?

1) да, на усмотрения членов аудиторской группы;

2) нет;

3) да, но только руководителем аудиторской группы;

4) да, но только для стажёров-аудиторов.

10. Что не входит в цели первоначального контакта с проверяемой организацией?

1) подтверждение полномочий для проведения аудита;

2) получение разрешения на доступ к соответствующим документам, включая записи;

3) установление контакта с руководящими лицами организации, нуждающейся в аудите;

4) определение подготовительных мероприятий к аудиту.

11. Результаты анализа программы аудита могут привести к ...

1) корректирующим действиям;

2) предупреждающим действиям;

3) улучшению программы аудита;

4) все ответы верны.

12. Анализ программы аудита не охватывает ...

1) организационную структуру управления;

2) результаты мониторинга и установленные тенденции;

3) соответствие процедурам;

4) выявление потребностей и ожиданий заинтересованных сторон.

13. Цели аудита не включают в себя:

1) определение степени соответствия системы менеджмента проверяемой организации или её частей критериям аудита;

2) оценку результативности системы менеджмента для достижения конкретных целей;

3) улучшение качества проведения аудита и престижа фирмы, предоставляющей аудит;

4) идентификацию областей потенциального улучшения системы менеджмента.

14. Свидетельство аудита основано на выборках .

1) всей информации за историю организации;

2) информации, изложенной в документированных процедурах;

3) существующей информации;

4) информации, имеющую коммерческую тайну.

15. Критерии аудита используют в виде основы для сравнения, по которой определяют ...

1) соответствие;

2) соответствие системы экологического менеджмента;

3) соответствие системы качества;

4) соответствие системы менеджмента качества.

16. В каком из нижеперечисленных случаев возможны изменения целей аудита ...

1) при невозможности выполнения запланированных целей аудита;

2) при согласовании с обеими участвующими сторонами;

3) при решении руководителя группы аудиторов;

4) при единогласном решении всех членов аудиторской группы.

17. Указания национального стандарта РФ ГОСТ Р ИСО 19011-2003 в зависимости от размера, вида дея­тельности, сложности проверяемых организаций, а также целей и области аудита могут быть ...

1) различными;

2) совмещёнными;

3) комплексными;

4) изменёнными.

18. Цели аудита определяет ...

1) заказчик аудита;

2) руководитель аудиторской группы;

3) ответственный за управление программой аудита;

4) генеральный директор проверяемой организации.

19. Отчёт (акт) по аудиту должен быть .

1) датирован;

2) проанализирован;

3) утверждён в соответствии с процедурами программы аудита;

4) все ответы верны.

20. Аудит считается завершённым, если .

1) все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены;

2) все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены и пересмотрены;

3) все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены, и утверждённый отчёт (акт) по аудиту

собран;

4) все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены, и утверждённый отчёт (акт) по аудиту разослан.

1. Международный стандарт ИСО 19011 отменяет действие и заменяет стандарты:

1) ИСО 9001-94;

2) ИСО 14001-98;

3) ИСО 10011-1-90;

4) ГОСТ Р 40.003-2005.

2. В стандарте ИСО 19011 в отличие от ГОСТ Р ИСО 9000-2001 вместо термина "группа по аудиту" ис­пользован термин:

1) " экспертная группа";

2) " аудиторская группа";

3) "группа экспертов";

4) "группа аудиторов".

3. Описание важных личных качеств аудитора изложены в:

1) ГОСТ Р ИСО 9000-2008;

2) ГОСТ Р 40.003-2005;

3) ГОСТ Р ИСО 19011-2003;

4) ГОСТ Р ИСО 9001-2008.

4. Заключения по результатам аудита предоставляются:

1) аудитором;

2) группой по аудиту;

3) техническим экспертом;

4) всё вышеперечисленное верно.

5. Укажите правильную последовательность процессов управления программой аудита:

1) разработка программы аудита;

2) мониторинг и анализ программы аудита;

3) внедрение программы аудита;

4) распределение полномочий о программе аудита.

6. Кто должен распределять работу между членами аудиторской группы:

1) заказчик аудита;

2) руководитель аудиторской группы;

3) технический эксперт;

4) члены аудиторской группы решают сами , какую работу они берут на себя.

7. Что относится к качественным критериям аудита:

1) опыт работы;

2) демонстрируемые знания и навыки;

3) образование;

4) количество проведённых аудитов.

8. Выходные данные для анализа в целях повышения эффективности деятельности организации должны включать:

1) оценку пригодности организационной структуры и ресурсов;

2) стратегию по маркетингу, продукции и удовлетворённости потребителей;

3) результаты аудитов;

4) рекомендации по улучшению.

9. Если две и более системы менеджмента подвергаются аудиту вместе, это называется:

1) комплексным аудитом;

2) совместным аудитом;

3) аудитом третьей стороны;

4) аудитом первой стороны.

10. Что входит в обязанности сопровождающих лиц?

1) назначение времени для бесед;

2) оказание помощи при сборе информации;

3) обеспечение соблюдения правил и процедур по безопасности;

4) всё вышеперечисленное.

11. Что не относится к методам сбора информации при аудите СМК?

1) анкетирование;

2) опросы;

3) наблюдения за деятельностью;

4) анализ документов.

12. Аудит считается завершённым, если:

1) все процедуры предусмотренные планом аудита выполнены;

2) утверждён отчёт по аудиту;

3) проведены корректирующие и предупреждающие действия;

4) проведена верификация данных.

13. На какие сферы должен распространяться практический опыт работы аудитора?

1) на техническую;

2) на управленческую;

3) на юридическую;

4) всё вышеперечисленные.

14. Кто несёт ответственность за предоставление финансовой отчётности?

1) аудируемая организация;

2) аудиторская группа;

3) руководство аудируемого лица;

4) никто из вышеперечисленных.

15. Что не включает в себя план аудита?

1) материально-техническое обеспечение;

2) обязанности группы;

3) ссылочные документы;

4) всё включает.

ТЕСТ ПО КОМПЕТЕНТНОСТИ АУДИТОРОВ

1. Что означает термин "компетентность"?

1) умение применять свои знания, умения, навыки;

2) быть ответственным;

3) проявлять свои личные качества;

4) совмещать умение применять свои знания, умения, навыки с личными качествами.

2. Что не должны демонстрировать аудиторы в ходе проверки?

1) знания и навыки;

2) личные качества;

3) знания в других областях;

4) беспристрастность.

3. Концепция компетентности лежит в основе:

1) соответствующего образования;

2) производственного опыта;

3) опыта в проведении аудитов;

4) совокупности всего вышеперечисленного.

4. Аудитор не должен быть .

1) проницательным;

2) решительным;

3) зависимым;

4) настойчивым.

5. Для понимания принципов работы проверяемой организации знания и навыки в этой области не долж­ны касаться:

1) размеров и структуры организации;

2) общих бизнес-процессов и терминологии;

3) бизнес-планов;

4) культурных и социальных обычаев организации.

6. Необходимые знания и навыки должны охватывать:

1) региональные и национальные кодексы;

2) международные соглашения и конвенции;

3) технические регламенты;

4) всё вышеперечисленное.

7. В какой области аудиторам СМК необязательно иметь соответствующие знания?

1) в области терминологии по экологии;

2) в области уголовного кодекса;

3) в области охраны окружающей среды;

4) в области взаимодействия экосистем.

8. У аудиторов должны быть:

1) высшее образование;

2) опыт работы;

3) курс обучения по аудиту;

4) всё вышеперечисленное.

9. Практический опыт работы аудиторов должен охватывать:

1) техническую сферу;

2) сферу управления;

3) юридическую сферу;

4) сферу гражданского права.

10. Общий опыт работы аудитора должен составлять:

1) 5 лет;

2) 3 года;

3) 1 год;

4) 4 года.

11. Срок обучения аудиту составляет:

1) 30 часов;

2) 40 часов;

3) 20 часов;

4) 25 часов.

12. Общий опыт по аудиту должен охватывать:

1) 3 раздела стандарта на системы менеджмента;

2) весь стандарт на систему менеджмента;

3) весь стандарт на систему экологического менеджмента;

4) всё вышеперечисленное.

13. Постоянный рост профессионализма может быть достигнут посредством:

1) дополнительного практического опыта;

2) обучения;

3) стажировок;

4) самоподготовки.

14. При определении требуемых знаний и навыков необходимо учитывать:

1) вид деятельности проверяемой организации;

2) цели и объём программы аудита;

3) сложность проверяемой организации;

4) всё вышеперечисленное.

15. Какими могут быть критерии оценки аудиторов?

1) качественными;

2) количественными;

3) оба варианты верны.

16. Что можно отнести к количественным критериям оценки аудиторов?

1) образование;

2) личные качества;

3) демонстрируемые навыки;

4) знания.

17. Сколько основных этапов содержит процесс оценки аудиторов?

1) 2;

2) 3;

3) 5;

4) 4.

18. Что не относится к методам оценки аудиторов?

1) анализ документов;

2) тестирование;

3) анализ деятельности после аудита;

4) все относится.

19. Метод положительной и отрицательной обратной связи основывается на:

1) инспектировании деятельности;

2) производственном опыте;

3) анализе документов об образовании;

4) анализе отчёта по аудиту.

20. Какими знаниями и навыками должен обладать аудитор в области охраны окружающей среды?

1) знаниями технологии экологического менеджмента;

2) знаниями методов экологического менеджмента;

3) знаниями технических аспектов деятельности;

4) всеми вышеперечисленными

<< |
Источник: Трофимов А.В.. Аудит качества : учебное пособие / А.В. Трофимов. - Тамбов : Изд-во Тамб. гос. техн. ун-та, - 96 с. - 100 экз. 2009

Еще по теме ПРИЛОЖЕНИЯ:

  1. Приложение 4
  2. Приложение N 4 к Листу 02
  3. ПРИЛОЖЕНИЯ
  4. Приложения
  5. Приложение
  6. Приложение N 3 к Листу 02
  7. Приложения
  8. Приложения
  9. ПРИЛОЖЕНИЯ
  10. Приложения к главе 6
  11. Приложения
  12. Приложения
  13. ПРИЛОЖЕНИЯ
  14. приложения
  15. ПРИЛОЖЕНИЯ
  16. Что включить в приложение?
  17. ПРИЛОЖЕНИЯ
  18. Приложения