загрузка...

Участники рынка ценных бумаг.

В соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» укажите профессиональ­ных участников рынка ценных бумаг:

A. Эмитент.

B. Регистратор.

C. Депозитарий.

D. Организатор торговли.

E. Андеррайтер.

1. Укажите верное определение финансового консультанта:

A. Инвестиционная компания, оказывающая эмитенту услуги по андеррайтин­гу.

B. Брокер и/или дилер, оказывающий эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.

C. Инвестиционная компания или банк, оказывающий эмитенту консультаци­онные услуги на рынке ценных бумаг.

2. Укажите организации могут быть признаны квалифицированным инвесто­ром :

A. Банк России.

B. Минфин РФ.

C. Агентство по страхованию вкладов.

D. Дилер.

E. Пенсионный фонд РФ.

I. Андеррайтер.

3. Укажите основные виды лицензий на рынке ценных бумаг:

A. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.

B. Лицензия на право осуществления депозитарной и клиринговой деятельно­стью.

C. Лицензия на деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

D. Лицензия на дилерскую и брокерскую деятельность.

E. Лицензия на деятельность по организации торговли в качестве фондовой биржи.

4. Укажите нормативные требования к величине собственного капитала кли­ринговой организации:

A. 5 млн. руб.

B. 10 млн. руб.

C. 30 млн. руб.

D. 40 млн. руб.

E. 100 млн. руб.

I. 60 млн. руб.

5. Укажите особенности депозитарной деятельности:

A. Создание гарантийных и иных фондов для снижения рисков неисполнения сделок.

B. Регистрация перехода прав на ценные бумаги.

C. Сбор, фиксация, хранение данных на лицевых счетов зарегистрированных владельцев ценных бумаг определенного эмитента.

D. Передача клиенту информации, полученной от эмитента.

E. Выполнение функции номинального держателя.

I. Проведение взаимозачета между участниками клиринга.

J. Является исключительным видом деятельности.

6. Укажите саморегулируемые организации на российском рынке ценных бу­маг:

A. Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозита­риев.

B. Московская межбанковская валютная биржа.

C. Ассоциация участников вексельного рынка.

D. Национальная фондовая ассоциация.

E. Национальная ассоциация участников фондового рынка.

I. Фондовая биржа «Российская Торговая Система».

2.

<< | >>
Источник: НИКИФОРОВА В.Д.. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие. - СПб.: Изд-во СПбГУЭФ, 160- с.. 2010

Еще по теме Участники рынка ценных бумаг.:

  1. ТЕМА 1. Сущность и функции рынков ценных бумаг. Основные участники рынка ценных бумаг
  2. ТЕМА 1. Сущность и функции рынка ценных бумаг. Основные участники рынка ценных бумаг
  3. 9.2. Бухгалтерский учет операций с ценными бумагами профессиональных участников рынка ценных бумаг
  4. Участники рынка ценных бумаг
  5. 9.5. УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  6. 1.2. Участники рынка ценных бумаг
  7. Участники рынка ценных бумаг
  8. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
  9. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  10. 2.2. Функции, структура и участники рынка ценных бумаг
  11. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  12. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
  13. 8.5. Налогообложение доходов и прибыли профессиональных участников рынка ценных бумаг
  14. Объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг
  15. 4.5. Внутренняя отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг