<<
>>

Тест 1. Выбор верного ответа

Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг> юри­дическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязатель-

ства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, — это:

а) эмитент;

б) инвестор.

1. Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности (собственник) или ином вещном праве (владелец), называется:

а) инвестором ценных бумаг;

б) эмитентом ценных бумаг.

2. Юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют виды деятельности, указанные в гл. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг», — это:

а) профессиональные участники рынка ценных бумаг;

б) институты коллективного инвестирования;

в) некоммерческие финансовые институты.

3. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с цен­ными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумагпри их размещении) или отсвоего име­ни и за счет клиента, на основании возмездных договоров с клиен­том, — это:

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) депозитарная деятельность.

4. Как называется деятельность по совершению сделок купли-про­дажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публич­ного объявления цен покупки и/или продажи определенных цен­ных бумаге обязательством покупки/продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам?

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) депозитарная деятельность.

5. Как называется деятельность по осуществлению юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определен­ного срока доверительного управления переданными ему во вла­дение и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц, ценными бумагами?

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) деятельность по управлению ценными бумагами.

6. Деятельностью по определению взаимных обязательств (сбор, свер­ка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по по­ставкам ценных бумаг и расчетам по ним является:

а) клиринговая деятельность;

б) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

в)депозитарная деятельность.

7. Как называется деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги?

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в)депозитарная деятельность.

8. Как называется деятельность по сбору, фиксации, обработке, хра­нению и предоставлению данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг?

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

9. Как называется деятельность по предоставлению услуг, непосред­ственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?

а) депозитарная деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

10. Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:

а) клиринговая деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

б) брокерская и дилерская деятельность;

в) депозитарная деятельность и деятельность по ведению реест­ра владельцев ценных бумаг.

11. Основной задачей саморегулируемых организаций на рынке цен­ных бумаг является:

а) получение максимальной прибыли;

б) установление правил и стандартов профессиональной деятель­ности;

в) налогообложение.

12. Кто осуществляет государственное регулирование рынком цен­ных бумаг?

а) саморегулируемая организация;

б) федеральная служба по финансовым рынкам;

в) биржа.

13. Лицо, пользующееся услугами депозитариев по хранению цен­ных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется:

а) эмитентом;

б) депонентом;

в) дилером.

14. Какое из утверждений относительно финансовых институтов верно:

а) финансовые институты предлагают свои услуги, чтобы полу­чить прибыль;

б) банк принимает вклады только на хранение;

в) основная функция всех финансовых институтов — предостав­ление ссуд заемщикам.

15. При передаче денежных средств в доверительное управление по­лучаемый доход является собственностью:

а) инвестора;

б) управляющей компании;

в) депозитария.

16. Открытие счетов депо для владельцев эмиссионных ценных бу­маг осуществляет:

а) регистратор;

б) депозитарий;

в) клиринговая организация.

17. Открытие лицевых счетов для владельцев эмиссионных ценных бумаг осуществляет:

а) регистратор;

б) депозитарий;

в) клиринговая организация.

18. Номинальным держателем ценных бумаг является:

а) владелец ценных бумаг, которому они принадлежат на праве собственности;

б) профессиональный участник рынка ценных бумаг, выступаю­щий держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица и не являющийся владельцем этих ценных бумаг;

в) юридическое лицо либо индивидуальный предприниматель, уполномоченный совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами от имени их владельца на основании до­веренности.

19. Открытое акционерное общество, исключительным предметом де­ятельности которого является инвестирование имущества в цен­ные бумаги и иные объекты, — это:

а) паевой инвестиционный фонд;

в) акционерный инвестиционный фонд.

20. Фондовые биржи согласно российскому законодательству созда­ются в организационно-правовой форме:

а) общества с ограниченной ответственностью или закрытого ак­ционерного общества;

б) некоммерческого партнерства или акционерного общества;

в) ассоциации или некоммерческого партнерства.

21. Держателем реестра акционеров акционерного общества может быть:

а) специализированный регистратор или акционерное общество, осуществившее размещение акций;

б) исключительно специализированный регистратор;

в) исключительно акционерное общество, осуществившее разме­щение акций.

22. Согласно Закону «О рынке ценных бумаг» эмитентом ценных бу­маг может являться:

а) акционерное общество, принявшее решение об эмиссии на об­щем собрании акционеров;

б) юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обя­зательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими;

в) юридическое лицо, осуществившее государственную регистра­цию выпуска ценных бумаг.

23. Может ли лицо, на профессиональной основе осуществляющее деятельность по ведению реестра, совмещать ее с другими вида­ми деятельности на рынке ценных бумаг:

а) может;

б) не может;

в) может, если имеет лицензию на ведение иной деятельности.

24. Физические и юридические лица, имеющие временно свободные средства и желающие инвестировать их для получения дополни­тельных доходов, — это:

а) инвесторы;

б) эмитенты.

25. Хозяйствующие субъекты, стремящиеся получить дополнитель­ные источники финансирования, а также органы государствен­ной власти, выпускающие займы для покрытия части государ­ственных расходов, — это:

а) инвесторы ценных бумаг;

б) эмитенты ценных бумаг.

26. Кто осуществляет деятельность по управлению ценными бума­гами?

а) регистратор;

б) фондовая биржа;

в) доверительный управляющий.

27. Кто осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг?

а) регистратор;

в) дилер.

28. Кто осуществляет деятельность по хранению ценных бумаг и уче­ту прав на ценные бумаги?

а) регистратор;

б) депозитарий;

в) доверительный управляющий.

29. Кто осуществляет деятельность по определению взаимных обяза­тельств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним?

а) депозитарий;

б) клиринговая организация;

в) регистратор.

30. Кто совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от своего име­ни и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и про­дажи этих ценных бумаг?

а) дилер;

в)доверительный управляющий.

31. Кто совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от имени и за счет клиента?

а) дилер;

в) депозитарий.

32. Кто осуществляет деятельность по организации торговли на рын­ке ценных бумаг?

а) депозитарий;

б)доверительный управляющий;

в) биржа.

33. Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:

а) брокерская и деятельность по ведению реестра владельцев цен­ных бумаг;

б) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и дилерская деятельность;

в) депозитарная деятельность, клиринговая деятельность и дея­тельность по организации торговли.

34. Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц (их уполномо­ченных представителей) и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора информации и доку­ментов и их передаче зарегистрированным лицам, является:

а) трансфер-агентом;

б) брокером;

в) дилером.

35. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление бро­керской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, — это:

а) финансовый консультант;

б) депозитарий;

в) реестродержатель.

36. Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг?

а) предоставление услуг, непосредственно способствующих заклю­чению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;

б) дилерская деятельность;

в) брокерская деятельность.

37. Как называется деятельность по определению взаимных обяза­тельств по поставке (переводу) ценных бумаг участников опера­ций с ценными бумагами?

а) брокерская деятельность;

б) депозитарная деятельность;

в) деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).

38. Юридическое лицо, осуществляющее функции фондовой биржи, не вправе совмещать указанный в ид деятельности с иными вида­ми, за исключением:

а) деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

б) депозитарной деятельности, клиринга и деятельности по рас­пространению информации;

в) деятельности: валютной биржи, по распространению инфор­мации, издательской, регистрационной.

39. Как называется деятельность по совершению гражданско-право­вых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных дого­воров с клиентом?

а) брокерская деятельность;

б) депозитарная деятельность;

в) деятельность по определению взаимных обязательств.

<< | >>
Источник: Боровкова Вал. А., Боровкова Вик. А.. Рынок ценных бумаг: тесты и задачи. — СПб.: Питер. — 272 с. ил. — (Серия «Учебное пособие»). 2007

Еще по теме Тест 1. Выбор верного ответа:

  1. Тест 1, Выбор верного ответа
  2. Тест 1. Выбор верного ответа
  3. Тест 1. Выбор верного ответа
  4. Тест 1, Выбор верного ответа
  5. Тест 1. Выбор верного ответа
  6. Тест 1. Выбор верного ответа
  7. Тест 1, Выбор верного ответа
  8. Тест 1. Выбор верного ответа
  9. Тест 1. Выбор верного ответа
  10. Тест 1. Выбор верного ответа
  11. Тест 1. Выбор верного ответа
  12. Тест 1. Выбор верного ответа
  13. Тест 1. Выбор верного ответа
  14. Тест 1. Выбор верного ответа