Тест 1. Выбор верного ответа
ства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, — это:
а) эмитент;
б) инвестор.
1. Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности (собственник) или ином вещном праве (владелец), называется:
а) инвестором ценных бумаг;
б) эмитентом ценных бумаг.
2. Юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют виды деятельности, указанные в гл. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг», — это:
а) профессиональные участники рынка ценных бумаг;
б) институты коллективного инвестирования;
в) некоммерческие финансовые институты.
3. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумагпри их размещении) или отсвоего имени и за счет клиента, на основании возмездных договоров с клиентом, — это:
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность.
4. Как называется деятельность по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаге обязательством покупки/продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам?
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность.
5. Как называется деятельность по осуществлению юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц, ценными бумагами?
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) деятельность по управлению ценными бумагами.
6. Деятельностью по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним является:
а) клиринговая деятельность;
б) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
в)депозитарная деятельность.
7. Как называется деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги?
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в)депозитарная деятельность.
8. Как называется деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг?
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
9. Как называется деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?
а) депозитарная деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
10. Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:
а) клиринговая деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
б) брокерская и дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
11. Основной задачей саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг является:
а) получение максимальной прибыли;
б) установление правил и стандартов профессиональной деятельности;
в) налогообложение.
12. Кто осуществляет государственное регулирование рынком ценных бумаг?
а) саморегулируемая организация;
б) федеральная служба по финансовым рынкам;
в) биржа.
13. Лицо, пользующееся услугами депозитариев по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется:
а) эмитентом;
б) депонентом;
в) дилером.
14. Какое из утверждений относительно финансовых институтов верно:
а) финансовые институты предлагают свои услуги, чтобы получить прибыль;
б) банк принимает вклады только на хранение;
в) основная функция всех финансовых институтов — предоставление ссуд заемщикам.
15. При передаче денежных средств в доверительное управление получаемый доход является собственностью:
а) инвестора;
б) управляющей компании;
в) депозитария.
16. Открытие счетов депо для владельцев эмиссионных ценных бумаг осуществляет:
а) регистратор;
б) депозитарий;
в) клиринговая организация.
17. Открытие лицевых счетов для владельцев эмиссионных ценных бумаг осуществляет:
а) регистратор;
б) депозитарий;
в) клиринговая организация.
18. Номинальным держателем ценных бумаг является:
а) владелец ценных бумаг, которому они принадлежат на праве собственности;
б) профессиональный участник рынка ценных бумаг, выступающий держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица и не являющийся владельцем этих ценных бумаг;
в) юридическое лицо либо индивидуальный предприниматель, уполномоченный совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами от имени их владельца на основании доверенности.
19. Открытое акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, — это:
а) паевой инвестиционный фонд;
в) акционерный инвестиционный фонд.
20. Фондовые биржи согласно российскому законодательству создаются в организационно-правовой форме:
а) общества с ограниченной ответственностью или закрытого акционерного общества;
б) некоммерческого партнерства или акционерного общества;
в) ассоциации или некоммерческого партнерства.
21. Держателем реестра акционеров акционерного общества может быть:
а) специализированный регистратор или акционерное общество, осуществившее размещение акций;
б) исключительно специализированный регистратор;
в) исключительно акционерное общество, осуществившее размещение акций.
22. Согласно Закону «О рынке ценных бумаг» эмитентом ценных бумаг может являться:
а) акционерное общество, принявшее решение об эмиссии на общем собрании акционеров;
б) юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими;
в) юридическое лицо, осуществившее государственную регистрацию выпуска ценных бумаг.
23. Может ли лицо, на профессиональной основе осуществляющее деятельность по ведению реестра, совмещать ее с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг:
а) может;
б) не может;
в) может, если имеет лицензию на ведение иной деятельности.
24. Физические и юридические лица, имеющие временно свободные средства и желающие инвестировать их для получения дополнительных доходов, — это:
а) инвесторы;
б) эмитенты.
25. Хозяйствующие субъекты, стремящиеся получить дополнительные источники финансирования, а также органы государственной власти, выпускающие займы для покрытия части государственных расходов, — это:
а) инвесторы ценных бумаг;
б) эмитенты ценных бумаг.
26. Кто осуществляет деятельность по управлению ценными бумагами?
а) регистратор;
б) фондовая биржа;
в) доверительный управляющий.
27. Кто осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг?
а) регистратор;
в) дилер.
28. Кто осуществляет деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги?
а) регистратор;
б) депозитарий;
в) доверительный управляющий.
29. Кто осуществляет деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним?
а) депозитарий;
б) клиринговая организация;
в) регистратор.
30. Кто совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи этих ценных бумаг?
а) дилер;
в)доверительный управляющий.
31. Кто совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от имени и за счет клиента?
а) дилер;
в) депозитарий.
32. Кто осуществляет деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг?
а) депозитарий;
б)доверительный управляющий;
в) биржа.
33. Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:
а) брокерская и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
б) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность, клиринговая деятельность и деятельность по организации торговли.
34. Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора информации и документов и их передаче зарегистрированным лицам, является:
а) трансфер-агентом;
б) брокером;
в) дилером.
35. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, — это:
а) финансовый консультант;
б) депозитарий;
в) реестродержатель.
36. Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг?
а) предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;
б) дилерская деятельность;
в) брокерская деятельность.
37. Как называется деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами?
а) брокерская деятельность;
б) депозитарная деятельность;
в) деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).
38. Юридическое лицо, осуществляющее функции фондовой биржи, не вправе совмещать указанный в ид деятельности с иными видами, за исключением:
а) деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
б) депозитарной деятельности, клиринга и деятельности по распространению информации;
в) деятельности: валютной биржи, по распространению информации, издательской, регистрационной.
39. Как называется деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом?
а) брокерская деятельность;
б) депозитарная деятельность;
в) деятельность по определению взаимных обязательств.
Еще по теме Тест 1. Выбор верного ответа:
- Тест 1, Выбор верного ответа
- Тест 1. Выбор верного ответа
- Тест 1. Выбор верного ответа
- Тест 1, Выбор верного ответа
- Тест 1. Выбор верного ответа
- Тест 1. Выбор верного ответа
- Тест 1, Выбор верного ответа
- Тест 1. Выбор верного ответа
- Тест 1. Выбор верного ответа
- Тест 1. Выбор верного ответа
- Тест 1. Выбор верного ответа
- Тест 1. Выбор верного ответа
- Тест 1. Выбор верного ответа
- Тест 1. Выбор верного ответа