<<
>>

Тест 2. Исключение несоответствия

Биржа выполняет следующие функции:

а) выпуск депозитарных расписок;

б) организация биржевых торгов;

в) мобилизация временно свободных денежных средств;

г) стабилизация денежного обращения;

д) разработка биржевых контрактов;

е) функция хеджирования (страхования) участников биржевой торговли от неблагоприятных для них колебаний цен;

ж) выпуск депозитных сертификатов;

1.

Организация биржевых торгов включает в себя:

а) предоставление места для рынка;

б) обеспечение технического доступа к биржевым торгам;

в) обеспечение гласности, открытости биржевых торгов;

г) ведение реестра владельцев ценных бумаг;

д) разработку правил биржевой торговли;

е) обеспечение гарантий исполнения сделок, заключенных в бир­жевом зале;

ж) создание механизма для разрешения споров, возникающих по заключенным биржевым сделкам в ходе биржевых торгов (бир­жевой арбитраж);

з) разработку квалификационных требований для участников тор­гов.

2. Участники торгов на фондовой бирже — это:

а) члены биржи;

б) дилеры;

в) брокеры;

г) акционерные общества — эмитенты;

д) доверительный управляющий;

е) депозитарий;

ж) клиринговая организация;

з) реестродержатель.

3. Фондовая биржа обязана утвердить и раскрыть следующую ин­формацию любому заинтересованному лицу:

а) правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;

б) правила листинга/делистинга ценных бумаг и/или допуска цен­ных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга;

в) правила проведения торгов на фондовой бирже;

г) информацию о выплате дивидендов по акциям;

д) расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг;

е) регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечис­ленные позиции;

ж) список ценных бумаг, допущенных к торгам;

з) информацию о выплате процентов по ценным бумагам.

4. Процедура листинга включает следующие этапы:

а) предварительный;

б) делистинг;

в) экспертиза;

г) поддержание листинга;

д) выпуск ценных бумаг;

е) соглашение о листинге;

ж) регистрация выпуска ценных бумаг;

з) изготовление сертификатов ценных бумаг.

5. Требования, предъявляемые к ценным бумагам для прохождения

листинга:

а) ценные бумаги должны быть выпущены и зарегистрированы в соответствии с требованиями законодательства РФ и иными нормативными документами;

б) отчет об итогах выпуска ценных бумаг должен быть зарегист­рирован в установленном порядке;

в) ценные бумаги должны быть свободно обращаемыми;

г) ценные бумаги должны быть только эмиссионными;

д) наличие в торговой системе на постоянной основе котировок не менее двух маркет-мейкеров;

е) для акционерных обществ: во владении заинтересованных лиц должно находиться не более 60% голосующих акций акцио­нерного общества;

ж) эмитенты ценных бумаг принимают обязательство по соблю­дению установленных законами и биржей требований по рас­крытию информации в определенном порядке и объеме;

з) ценные бумаги должны быть долговыми.

6. Компания-эмитент, подписавшая соглашение о листинге, обяза­на передавать бирже следующую информацию:

а) годовые и промежуточные отчеты;

б) сведения о трансфер-агенте и регистраторе компании;

в) сведения о дивидендах и иных распределяемых доходах;

г) планы выпуска акций и других ценных бумаг;

д) сведения об оплате сбора за листинг;

е) сведения о предстоящих материальных изменениях в делах ком­пании (изменения в характере бизнеса, в составе совета директо­ров и высшего управления, в акционерной собственности).

7. Делистинг может осуществляться в случае:

а) заявления участника торговли;

б) принятия регулирующим органом решения о признании вы­пуска ценных бумаг несостоявшимся;

в) вступления в силу решения суда о недействительности выпус­ка ценных бумаг;

г) невыплаты дивидендов;

д) ликвидации эмитента ценных бумаг;

е) невыполнения заявителем соглашения о листинге;

ж) несоответствия показателей деятельности эмитента установ­ленным требованиям для включения в котировальный лист.

8. В котировальном листе указываются:

а) наименование эмитента;

б) номинал ценной бумаги;

в) цены покупателя, продавца, закрытия;

г) объем продаж;

д) величина сбора за листинг;

ж) дата последней сделки;

з) дивиденд;

и) изменение цены сделки в абсолютном и относительном выра­жении.

9. Отличительным признаком биржевых сделок является то, что они:

а) осуществляются на специальных торговых площадках;

б) проводятся регулярно;

в) совершаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

г) осуществляются через посредничество расчетно-клиринговой палаты, обслуживающей биржу;

д) не стандартизированы по срокам, месту, порядку и способу ис­полнения сделки;

е) совершаются с учетом качества ценных бумаг;

ж) заключаются в простой письменной форме путем обмена до­кументами, как документарного, так и электронного;

з) вступают в силу только после их регистрации биржей.

10. Процесс заключения биржевой сделки включает в себя:

а) введение заявок в систему биржевой торговли;

б) листинг;

в) заключение сделки;

г) сверку параметров сделки;

д) клиринг;

е) делистинг;

ж) исполнение сделки, т. е. осуществление денежного платежа и встречной передачи ценных бумаг;

з) котировку.

11. В заявке на биржевую операцию необходимо указать:

а) точное наименование товара;

в) метод установления цены;

г) количество предлагаемых к сделке ценных бумаг;

д) цену, по которой должна быть проведена сделка;

е) срок сделки (на сегодня, до конца недели или месяца);

ж) вид сделки.

12. Электронныеторги имеют ряд преимуществ перед публичнойтор- говлей, таких как:

а) ликвидность фондового рынка;

б)технические возможности электронной системы торгов, кото­рые позволяют осуществлять ежедневно сделки, включающие несколько миллионов акций, и при расширении рынка — уве­личить свою мощность значительно проще и дешевле;

в) сложность осуществления сделок;

г) возможность оператору рынка работать с индивидуальным инве­стором ;

д) качество рынка, которое определяется как качеством допущен­ных к торгам ценных бумаг, так и работы его участников.

13. Вид стандартного контракта на биржевом рынке ценных бумаг— это:

а) депозитарная расписка;

б) сделка «спот»;

в) опционный контракт на продажу;

г) процентный фьючерсный контракт;

д) форвардный контракт;

е) индексный фьючерсный контракт;

ж) валютный фьючерсный контракт;

з) опционный контракт на покупку.

<< | >>
Источник: Боровкова Вал. А., Боровкова Вик. А.. Рынок ценных бумаг: тесты и задачи. — СПб.: Питер. — 272 с. ил. — (Серия «Учебное пособие»). 2007

Еще по теме Тест 2. Исключение несоответствия:

  1. Тест 2, Исключение несоответствия
  2. Тест 2. Исключение несоответствия
  3. Тест 2. Исключение несоответствия
  4. Тест 2. Исключение несоответствия
  5. Тест 2. Исключение несоответствия
  6. Тест 2. Исключение несоответствия
  7. Тест 2. Исключение несоответствия
  8. Тест 2. Исключение несоответствия
  9. Тест 2, Исключение несоответствия
  10. Тест 2. Исключение несоответствия
  11. Тест 2. Исключение несоответствия
  12. Тест 2. Исключение несоответствия
  13. Тест 2, Исключение несоответствия
  14. Тест 2. Исключение несоответствия
  15. Тест 2. Исключение несоответствия
  16. Тест 2. Исключение несоответствия
  17. Тест 2. Исключение несоответствия
  18. Тест 2. Исключение несоответствия