Порядок оформления биржевых сделок
Клиринговая палата выполняет следующие функции:
— сверяет информацию, подаваемую членами биржи о заключенных сделках;
— выстраивает цепочки покупок и продаж одних и тех же акций в течение биржевого дня.
Для проведения сверки каждый из членов биржи подает в конце дня в клиринговую палату полный перечень всех заключенных сделок. Поскольку во всех случаях сторонами сделок выступают только члены биржи, клиринговая палата сверяет данные по каждой сделке, поступившие от продавца и покупателя. На следующий день каждый член биржи получает из клиринговой палаты такой же список, но разделенный на две части. В первой указаны сделки, по которым сведения продавца и покупателя в точности совпадают. Во второй — сделки, которые партнеры данной фирмы в списке не указали. Иногда добавляется и третья часть, составленная клиринговой палатой, в которой другие члены биржи указывают данного члена в качестве своего партнера, в то время как он эти сделки в своем списке не приводит.
Все случаи расхождений, отмеченные клиринговой палатой, являются предметом разбирательств между брокерами. При этом интересы клиентов не должны страдать. Поэтому при обнаружении ошибок в сделке либо отсутствия сделки как таковой биржевики сами договариваются, какая сторона берет на себя издержки, связанные с исправлением ошибки. Во всех случаях эти издержки несут биржевики.
После уточнений новые списки вновь направляются в клиринговую палату, которая фиксирует правильность записей. После этого палата отсекает промежуточные звенья в сделках с одними и теми же пакетами акций, т.е. если один и тот же пакет акций за день переходил из рук в руки несколько раз, то расчет делается только между первым и последним участником.
Итоговые данные сделок купли-продажи клиринговая палата передает в депозитарий. Дальнейшие операции зависят от намерений клиента в отношении регистрации купленных им акций. Так, клиент может зарегистрировать купленные акции на брокерскую фирму, которая исполнила заказ (это называет - ся регистрацией на «уличное имя»). В этом случае сертификат не выписывается, все ограничивается простой записью в книге учета. Если же клиент хочет получить сертификат акций на руки, то из депозитария поступает информация агенту по трансферту о необходимости выписать сертификат и доставить его владельцу. Если акции именные, то старый сертификат погашается.
Еще по теме Порядок оформления биржевых сделок:
- Порядок оформления внешнеторговых бартерных сделок
- Виды биржевых сделок
- Просрочка биржевых сделок
- Основные виды биржевых сделок
- Механизм биржевых сделок
- ПРИЛОЖЕНИЕ. Законы и секреты заключения биржевых сделок Ливермора
- 11.1. Характерные ошибки в документальном оформлении сделок
- 18.3. Характерные ошибки в документальном оформлении сделок
- Общий порядок регистрации сделок по Имуществу.
- Порядок заключения сделок на бирже
- Порядок осуществления сделок с фьючерсными контрактами
- Биржевой процесс и порядок его проведения
- 7. Порядок оформления результатов мероприятий по контролю
- СРОКИ И ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ИНВЕНТАРИЗАЦИИ, ДОКУМЕНТАЛЬНОЕ ОФОРМЛЕНИЕ
- Порядок оформления кредитов в банке.