Деятельность по ведению реестра. Совмещение видов профессиональной деятельности

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к исключительному виду профессиональной деятельности на российском рынке ценных бумаг. Это означает, что данный вид деятельности не может совме­щаться ни с какими другими видами профессиональной деятельности на этом рынке. Реестродержатель осуществляет все предусмотренные законодательст­вом РФ операции по учету движения ценных бумаг и отражению в реестре пра­ва собственности на них, основными из которых являются:

1. Сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг на лицевых счетах зарегистриро­ванных лиц, внесение необходимых изменений и дополнений в систему ве­дения реестра (например, в связи с обременением акций обязательством по их полной оплате).

2. Предоставление сведений из реестра: эмитенту, контролирующим ор­ганам, правоохранительным органам, владельцам ценных бумаг (по своим цен­ным бумагам), акционерам (владеющим не менее чем 1% голосующих акций - по ценным бумагам выпуска).

На рынке ценных бумаг допускается совмещение отдельных видов про­фессиональной деятельности (см. ниже таблицу). В случае совмещения профес­сиональным участником нескольких видов деятельности законодатель преду­сматривает повышение нормативных требований к собственному капиталу данного участника рынка.

Нормативные требования к собственному капиталу при совмещении ви­дов профессиональной деятельности:

1. Клиринговая + депозитарная деятельность - 60 млн руб.

2. Организация торговли + клиринговая деятельность - 80 млн руб.

3. Фондовая биржа + клиринговая деятельность - 150 млн руб.

4. Брокерская + дилерская + депозитарная деятельность + деятельность финансового консультанта - 50 млн руб.

Таблица № 9

Совмещение видов профессиональной деятельности

Виды

деятельности

Брокерская

деятель­

ность

Дилерская

деятель­

ность

Депозитарная

деятель­

ность

Деятельность по управлению ценными бумагами Деятельность по организа­ции торговли
Депозитарная + + - + х
Клиринговая х х + х +
Брокерская - + + + х
Дилерская + - + + х
Условные обозначения: + совмещение, х невозможность совмещения.

1.5.

<< | >>
Источник: НИКИФОРОВА В.Д.. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие. - СПб.: Изд-во СПбГУЭФ, 160- с.. 2010

Еще по теме Деятельность по ведению реестра. Совмещение видов профессиональной деятельности:

  1. Порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  2. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
  3. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
  4. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
  5. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
  6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
  7. Порядок лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
  8. Ведение реестра владельцев ценных бумаг.
  9. Правовое регулирование основных видов деятельности коммерческих банков
  10. 31.5. Правовое регулирование основных видов деятельности коммерческих банков
  11. Лицензирование профессиональной деятельности
  12. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг
  13. Деятельность в качестве профессионального участника. Лицензирование
  14. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг