загрузка...

Деятельность в качестве профессионального участника. Лицензирование

Профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг признается посредническая деятельность, на осуществление которой необходимо специ­альное разрешение (лицензия) ФСФР. К профессиональной деятельности отно­сятся брокерская, дилерская, доверительное управление ценными бумагами, клиринговая, депозитарная, ведение реестра владельцев ценных бумаг, органи­зация торговли на рынке ценных бумаг (ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», глава

2) . Лицензирование на рынке ценных бумаг представляет собой комплекс ме­роприятий, связанных с предоставлением лицензий, переоформлением доку­ментов, подтверждающих наличие лицензий, приостановлением и возобновле­нием действия лицензий, аннулированием лицензий и контролем лицензирующих органов за соблюдением лицензиатами при осуществлении лицензируемых видов деятельности соответствующих лицензионных требова­ний и условий. Кредитным организациям и государственным корпорациям для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг также необходима лицензия ФСФР.

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицен­зируется тремя видами лицензий (см. рис. 2).

Рис. 2. Виды лицензий на рынке ценных бумаг


Общими лицензионными требованиями и условиями являются:

- соблюдение законодательства РФ о рынке ценных бумаг;

- исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;

- соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показате­лям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельно­сти на рынке ценных бумаг;

- соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах;

- наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального уча­стника рынка и осуществляет внутренний контроль за соблюдением работо­дателем требований законодательства РФ о рынке ценных бумаг и норматив­ных актов ФСФР;

- наличие у единоличного исполнительного органа лицензиата опыта ру­ководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, СРО или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года (это требование не распространяется на кредитные организации);

- отсутствие судимости за преступления в сфере экономической дея­тельности, против государственной власти у лиц, входящих в состав совета ди­ректоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера лицензиата;

- обеспечение лицензиатом условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

Помимо общих требований, существуют специальные требования к отдельным видам профессиональной деятельности. Лицензия позволяет за­щитить потребителя от тех экономических объектов, которые не имеют не­обходимых условий и специалистов, чтобы оказывать населению платные услуги, особенно если они связаны с имущественными, финансовыми рис­ками, здоровьем. Лицензия гарантирует, что профессиональный участник оказывает услуги на законных основаниях и несет юридическую ответст­венность за их качество, обоснованность и т.д.

Благодаря лицензированию рынок услуг становится упорядоченным, компетентным, высококвалифици­рованным.

Остановимся подробнее на отдельных нормативных требованиях ФСФР. Требования к величине собственного капитала профессионального участника представлены в виде таблицы № 7.

Таблица № 7

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, млн руб.

Нормативы достаточности собственного капитала

Вид профессиональной деятельности Минимальная величина собственного капитала
Брокерская и/или дилерская и/или доверительное управление ценными бумагами 35 (50)
Доверительное управление ИФ, НПФ 60 (80)
Депозитарная или деятельность специализированного

1 8

депозитария ИФ, НПФ

60 (80)
Деятельность в качестве расчетного депозитария 250 (300)
Депозитарная, включая деятельность в качестве эмитента РДР 200 (250)
Клиринговая и/или по организации торговли на рынке ценных бумаг 80 (100)
Ведение реестра владельцев ценных бумаг 100 (150)
Фондовая биржа 60 (80)
17

Норматив достаточности собственного капитала может быть уменьшен в случае страхования ответственности профессионального участника рынка цен­ных бумаг на определенных условиях, а также ходатайства СРО, членом кото­рой является профессиональный участник рынка ценных бумаг. При этом в случае страхования профессиональной ответственности снижение данного норматива может осуществляться не более чем на 20% от установленного раз­мера и на сумму не более 25% от страховой суммы.

Квалификационные требования ФСФР к профессиональному участнику рынка ценных бумаг предусматривают наличие в его штате аттестованных спе­циалистов финансового рынка и контролера, который должен иметь квалифи­кационный аттестат по всем видам профессиональной деятельности, осуществ­ляемой в рамках организации-работодателя. Аттестация специалиста финансового рынка предполагает сдачу базового (единого для всех видов про­фессиональной деятельности) экзамена и специализированного экзамена, ори­ентированного на конкретные виды профессиональной деятельности, такие как:

- брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (экзамен 1 серии);

- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и кли­ринговая деятельность (экзамен 2 серии);

- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен 3 серии);

- депозитарная деятельность (экзамен 4 серии);

- деятельность по управлению ИФ, НПФ (экзамен 5 серии);

- деятельность специализированных депозитариев ИФ, НПФ (экзамен 6 серии).

3.3.

<< | >>
Источник: НИКИФОРОВА В.Д.. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие. - СПб.: Изд-во СПбГУЭФ, 160- с.. 2010

Еще по теме Деятельность в качестве профессионального участника. Лицензирование:

  1. Условия лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг
  2. Лицензирование профессиональной деятельности
  3. 4.4. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  4. Особенности лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  5. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  6. § 6.3.3. Участники рынка. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
  7. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  9. Регистрационная форма профессионального участника рынка ценных бумаг
  10. 4.5. Внутренняя отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг
  11. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
  12. Требования к лицензированию деятельности инвестиционных фондов
  13. 8.5. Налогообложение доходов и прибыли профессиональных участников рынка ценных бумаг
  14. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг
  15. Объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг