<<
>>

Контроль за деятельностью инвестиционного фонда и порядок приостановления его действия и аннулирования лицензии

Контроль за деятельностью инвестиционного фонда осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. Инвестиционный фонд ей подотчетен и обязан представлять документы в установленных виде, объемах и сроки.
Однако в первую очередь инвестиционный фонд отчитывается перед инвесторами, акционерами на общем собрании. Выполнение этого требования является обязательным, поскольку фонд функционирует как открытое акционерное общество.

При обнаружении недостатков Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вправе приостановить действие лицензии или даже аннулировать ее. Основаниями для приостановления действия лицензии могут быть:

нарушения требований законодательства Российской Федерации и правовых актов, повлекшее за собой нарушение прав и имущественных интересов акционеров инвестиционных фон-дов;

выявление недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных на лицензирование, или в отчетности;

признание инвестиционного фонда неплатежеспособным (банкротом) в соответствии с законодательством Российской Федерации;

препятствие в проведении проверки аудитором или Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

отказ или невыполнение требований Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по устранению нарушений;

несвоевременное уведомление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг об изменениях в характеристиках инвестиционного фонда;

нарушение порядка и сроков представления отчетности;

отсутствие договоров с управляющим инвестиционного фонда, специализированным депозитарием, независимым оценщиком регистратором и аудитором;

неоднократное нарушение требований нормативных актов предоставлении и раскрытии информации.

Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета инвестиционного фонда об устранении нарушен: и в необходимых случаях — проверки информации, содержащейся отчете. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вправе аннулировать лицензию по следующим основаниям:

ликвидация инвестиционного фонда;

признание инвестиционного фонда несостоятельным (банкротом);

осуществление деятельности, не относящейся к деятельности инвестиционного фонда;

неоднократное нарушение требований нормативных актов к стоимости, составу и структуре активов инвестиционного фонда;

неустранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии;

передача или продажа лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда.

<< | >>
Источник: Килячков А.А., Чаадаева Л.А. . Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М.: Юристъ,2000. - 704с.. 2000

Еще по теме Контроль за деятельностью инвестиционного фонда и порядок приостановления его действия и аннулирования лицензии:

  1. 5.2. Приостановление и аннулирование действия лицензии
  2. Правила приостановления действия лицензии специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов
  3. Правила аннулирования лицензии специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов
  4. Основания и порядок аннулирования лицензий
  5. Аннулирование выданных лицензий.
  6. Участники деятельности инвестиционных фондовУправляющий инвестиционного фонда
  7. Основания для аннулирования лицензии.
  8. Порядок ликвидации паевого инвестиционного фонда
  9. 9.5. Анализ деятельности инвестиционного фонда (компании)
  10. Роль управляющей компании в деятельности паевого инвестиционного фонда
  11. Нормативно-правовые аспекты деятельности Пенсионного фонда России. Его роль и функции в реализации пенсионного страхования и обеспечения
  12. Статья 16. Основания и порядок аннулирования квалификаци­онного аттестата аудитора
  13. Основания и порядок аннулирования квалификацион­ного аттестата аудитора
  14. Срок действия лицензии и квалификационного аттестата специалиста профессионального участника рынка ценных бумаг.
  15. Нормативно-правовые аспекты деятельности Фонда социального страхования РФ. Его роль и задачи в реализации социального страхования и обеспечения
  16. Специализированный депозитарий инвестиционного фонда
  17. Агенты паевого инвестиционного фонда
  18. Требования к уставу инвестиционного фонда
  19. Функции специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда